上海證券北交所上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格獲證監(jiān)會(huì)批復(fù)

中證報(bào)中證網(wǎng)訊（記者 林倩）近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)上海證券有限責(zé)任公司上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的批復(fù)》，核準(zhǔn)上海證券上市證券做市交易（限于北京證券交易所股票做市交易）業(yè)務(wù)資格，要求上海證券應(yīng)當(dāng)為上市證券做市交易業(yè)務(wù)依法配備有關(guān)人員、業(yè)務(wù)設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。

“你公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本批復(fù)修改公司章程，并向公司住所地證監(jiān)局報(bào)備所修改條款?！弊C監(jiān)會(huì)要求上海證券應(yīng)當(dāng)自本批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成工商變更登記工作。應(yīng)當(dāng)自換領(lǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證。在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證前，不得經(jīng)營(yíng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)。

此外，證監(jiān)會(huì)還要求上海證券加強(qiáng)信息技術(shù)安全管理，采取有效措施保障上市證券做市交易業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，建立有效應(yīng)急預(yù)案并定期演練，嚴(yán)格防范系統(tǒng)事故。加強(qiáng)對(duì)上市證券做市交易業(yè)務(wù)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，確保上市證券做市交易業(yè)務(wù)在公司預(yù)定的風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)開展。業(yè)務(wù)開展過(guò)程中如遇重大問(wèn)題，須及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)及公司住所地證監(jiān)局。公司如擬擴(kuò)大上市證券做市交易業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。