上市公司虛假陳述糾紛 調(diào)解答疑（三）

　　小張：胡博士您好，聽了您前面兩期關(guān)于上市公司虛假陳述糾紛調(diào)解的答疑，我了解到上市公司虛假陳述糾紛可以進(jìn)行調(diào)解。前面介紹了上市公司虛假陳述糾紛起訴到法院后，與投服中心建立了訴調(diào)對接聯(lián)系的法院可以將案件委派、委托給投服中心進(jìn)行調(diào)解，我還想問一下遇到這類糾紛可以直接向投服中心申請調(diào)解嗎？

　　胡博士：根據(jù)投服中心的調(diào)解規(guī)則，投服中心調(diào)解業(yè)務(wù)的受理范圍包括“投資者與上市公司之間的糾紛”，您可以直接向投服中心申請調(diào)解。具體的申請材料和申請方式在投服中心微信公眾號2020年1月8日發(fā)布的《投服中心調(diào)解流程答疑》中有詳細(xì)的介紹，您可以查閱。

　　小張：如果上市公司股價異動，我個人懷疑上市公司存在虛假陳述行為，可以向投服中心申請調(diào)解嗎？

　　胡博士：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第六條的規(guī)定“投資人以自己受到虛假陳述侵害為由，依據(jù)有關(guān)機關(guān)的行政處罰決定或者人民法院的刑事判決文書，對虛假陳述行為人提起的民事賠償訴訟，符合《民事訴訟法》第一百零八條規(guī)定的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理”，實踐中法院一般會將上市公司受到有關(guān)機關(guān)的行政處罰或人民法院的刑事判決作為上市公司虛假陳述案件的受理前置條件。目前，投服中心的調(diào)解規(guī)則未將此作為上市公司虛假陳述糾紛的受理前置條件，但是根據(jù)投服中心的調(diào)解經(jīng)驗，如果沒有相關(guān)的行政處罰決定或刑事判決文書，上市公司通常認(rèn)為其自身不存在虛假陳述行為，配合調(diào)解的意愿很低，一般情況下在調(diào)解意愿征詢環(huán)節(jié)，上市公司即會反饋其不同意調(diào)解。所以考慮到調(diào)解的可行性和有效性，建議您在上市公司受到相關(guān)處罰之后再向投服中心提出調(diào)解申請。

　　小張：哦，是這樣的呀，感謝胡博士的耐心講解。那么請問我向投服中心提出調(diào)解申請之后投服中心將怎么幫我處理呢？

　　胡博士：您向投服中心提出調(diào)解申請后，投服中心予以登記�；�于調(diào)解的自愿原則，投服中心將以電話和書面形式征詢上市公司的調(diào)解意愿，如果上市公司反饋其同意配合調(diào)解，則受理您的調(diào)解申請，如果上市公司反饋其不同意配合調(diào)解，則不予受理您的調(diào)解申請。調(diào)解申請被受理后的具體流程在投服中心微信公眾號2020年1月8日發(fā)布的《投服中心調(diào)解流程答疑》和2020年2月19日發(fā)布的《投服中心調(diào)解流程答疑（續(xù)）》中有詳細(xì)的介紹，您可以查閱。

　　小張：好的，胡博士，我還想問一下我在投服中心申請調(diào)解影響我在法院提起訴訟嗎？

　　胡博士：您放心，《民事訴訟法》規(guī)定調(diào)解根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則進(jìn)行，您在投服中心的調(diào)解申請無論受理與否、成功與否都不會影響您的訴權(quán)。但是，根據(jù)投服中心的調(diào)解規(guī)則，同一糾紛已進(jìn)入司法程序，或正在由其他爭議解決機構(gòu)或組織處理的（人民法院、證券期貨監(jiān)管機構(gòu)等轉(zhuǎn)交投服中心調(diào)解的除外），投服中心將不予受理。

　　小張：好的，聽了您的解釋，我對遇到上市公司虛假陳述糾紛時該怎么通過調(diào)解的方式進(jìn)行維權(quán)有了更具體的了解，非常感謝胡博士的耐心講解。

　　胡博士：您若是有什么疑問盡管@我，也可以登錄中國投資者網(wǎng)或者關(guān)注投服中心微信公眾號，里面都有豐富的知權(quán)、行權(quán)、維權(quán)知識。

　　小張：好的，謝謝胡博士！