中國證券業(yè)協(xié)會公布2019年優(yōu)秀重點課題研究報告評選結(jié)果 共有21篇入圍

　　中證網(wǎng)訊（記者 胡雨）據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會12月19日消息，為服務資本市場深化改革發(fā)展中心工作，凝聚行業(yè)研究力量，提升證券行業(yè)研究分析能力，中證協(xié)2019年組織開展了主題為“深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，推動證券業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展”的重點課題研究工作。本年度中證協(xié)重點課題研究共收到158項課題申報，立項88個課題，最終由專家評選出21篇優(yōu)秀課題報告。

　　據(jù)悉，這些優(yōu)秀課題研究成果充分體現(xiàn)了新時代我國資本市場和證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的最新要求和時代特征，為推進新時代資本市場建設(shè)和證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供了寶貴的理論支持、實踐經(jīng)驗與政策建議。21篇優(yōu)秀課題報告主要包括以下五方面內(nèi)容：

　　一是穩(wěn)步推進設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制，更好服務科技創(chuàng)新和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展研究，包括《科創(chuàng)板開放紅籌企業(yè)發(fā)行上市背景下我國證券監(jiān)管機構(gòu)的域外管轄權(quán)問題研究》《注冊制下券商定價責任與能力研究》《設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制相關(guān)風險點分析與防范研究》等。

　　二是構(gòu)建資本市場良好生態(tài)，推動證券行業(yè)文化建設(shè)，開創(chuàng)證券基金行業(yè)文化建設(shè)新格局研究，包括《證券從業(yè)人員失職行為管理研究》《證券公司道德風險防范研究》等。

　　三是圍繞貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議精神，防范化解資本市場重大金融風險與投資者保護研究，包括《證券灰色風險預警項目——“灰天鵝”系統(tǒng)構(gòu)建研究》《債券違約情景下承銷商虛假陳述民事責任及風險防范研究》等。

　　四是借鑒全球證券行業(yè)發(fā)展經(jīng)驗，推動我國多層次資本市場建設(shè)和證券業(yè)對外開放，支持國家政策和服務實體經(jīng)濟研究，包括《場外市場在多層次資本市場中的地位和作用研究》《資本市場結(jié)構(gòu)性錯配根源探究及改善建議》《場外機構(gòu)間證券市場發(fā)展研究》《全球股票市場發(fā)展規(guī)律與借鑒研究》《股票市場投資者結(jié)構(gòu)的國際比較研究》《國外軍民融合模式研究》《私募股權(quán)投資合同特別條款的國際比較與借鑒研究——以<美國風險投資示范合同>為研究對象》等。

　　五是探索金融科技、監(jiān)管科技在證券行業(yè)應用，深刻理解金融科技對金融生態(tài)的深遠影響，推動金融科技在證券行業(yè)的融合應用發(fā)展研究，包括《區(qū)塊鏈在場外衍生品市場組織中的應用研究》《區(qū)塊鏈在數(shù)據(jù)生態(tài)建設(shè)的應用及價值研究》《場外交易中的零知識認證研究》《基于機器學習模型的財務報告欺詐風險識別方法研究》《證券業(yè)數(shù)字財富管理發(fā)展模式研究》《智能投顧在證券公司財富管理業(yè)務中的應用研究》《證券公司數(shù)字化財富管理的發(fā)展模式與路徑研究》等。

　　附：中國證券業(yè)協(xié)會2019年重點課題研究優(yōu)秀課題報告名單

　　（按立項課題編號排列）

　　1.《科創(chuàng)板開放紅籌企業(yè)發(fā)行上市背景下我國證券監(jiān)管機構(gòu)的域外管轄權(quán)問題研究》（研究單位：愛建證券有限責任公司、華東政法大學國際法學院；課題負責人：何俁，愛建證券投資銀行部副總經(jīng)理、林燕萍，華東政法大學國際法學科帶頭人；課題組成員：杜濤、郭華春、程勇軍、儲莎莎、顧英如、周圣安）

　　2.《注冊制下券商定價責任與能力研究》（研究單位：廣發(fā)證券股份有限公司；課題負責人：李風華，廣發(fā)證券戰(zhàn)略發(fā)展部總經(jīng)理；課題組成員：王烜、溫重偉、區(qū)詠芝、葛凌、趙陽、陳思宇）

　　3.《設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制相關(guān)風險點分析與防范研究》（研究單位：申萬宏源證券有限公司、申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司；課題負責人：周冰，申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司質(zhì)量控制部總經(jīng)理；課題組成員：馬龍官、范亞靈、尤左偉、鄧浩、袁金華、闞澤超、獨旭、溫建寧）

　　4.《證券公司道德風險防范研究》（研究單位：國元證券股份有限公司、合肥工業(yè)大學；課題負責人：蔡詠，國元證券董事長、黨委書記、姚祿仕，合肥工業(yè)大學證券期貨研究所所長；課題組成員：呂海、唐亞湖、賴海峰、袁家春、劉揚、趙俊杰、舒寧、孫杰、張盛鵬、辛韞哲、牛標）

　　5.《證券灰色風險預警項目——“灰天鵝”系統(tǒng)構(gòu)建研究》（研究單位：申萬宏源證券有限公司、上海申銀萬國證券研究所有限公司；課題負責人：張克均，申萬宏源證券總經(jīng)理助理；課題組成員：鄭治國、李肇嘉、余斌、林麗梅、丁一、陳英豪、馮劍）

　　6.《債券違約情景下承銷商虛假陳述民事責任及風險防范研究》（研究單位：湘財證券股份有限公司、北京市天同律師事務所；課題負責人：周衛(wèi)青，湘財證券董事會秘書；課題組成員：辛正郁、鄧曉明、范圣兵、何海鋒、項寧、游冕、李征宇）

　　7.《私募股權(quán)投資合同特別條款的國際比較與借鑒研究——以<美國風險投資示范合同>為研究對象》（研究單位：廣發(fā)證券股份有限公司；課題負責人：李風華，廣發(fā)證券戰(zhàn)略發(fā)展部總經(jīng)理；課題組成員：池騁、史惠子、萬自強）

　　8.《場外市場在多層次資本市場中的地位和作用研究》（研究單位：國信證券股份有限公司、廣西大學；課題負責人：盧宗輝，國信證券發(fā)展研究總部研究總監(jiān)；課題組成員：范祚軍、陳瑤雯、劉英）

　　9.《資本市場結(jié)構(gòu)性錯配根源探究及改善建議》（研究單位：華寶證券有限責任公司；課題負責人：楊宇，華寶證券研究創(chuàng)新部總經(jīng)理；課題組成員：蔡夢苑、王震、張菁、徐豐羽、范文婧）

　　10.《場外機構(gòu)間證券市場發(fā)展研究》（研究單位：中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司、海通證券、上海申銀萬國證券研究所；課題負責人：張大威，中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)執(zhí)行委員會委員；課題組成員：王明昆、劉洋、許正、王霞麗、史紀明、井維維、景雨露、胡嘉奇、袁宇澤）

　　11.《全球股票市場發(fā)展規(guī)律與借鑒研究》（研究單位：新時代證券股份有限公司；課題負責人：潘向東，新時代證券副總裁兼首席經(jīng)濟學家；課題組成員：劉娟秀、邢曙光、鄭嘉偉、陳韻陽、鐘奕昕）

　　12.《股票市場投資者結(jié)構(gòu)的國際比較研究》（研究單位：中山證券有限責任公司；課題負責人：李湛，中山證券首席經(jīng)濟學家、研究所所長；課題組成員：唐晉榮、梁倫博、蔡娜、朱昀、王鈞、邱紫華、曹萍）

　　13.《國外軍民融合模式研究》（研究單位：中航證券有限公司；課題負責人：張玉玲，中航證券金融研究所高級研究員；課題組成員：莫崇康、郭鑫、桂浩然）

　　14.《證券從業(yè)人員失職行為管理研究》（研究單位：華泰證券股份有限公司；課題負責人：李筠，華泰證券合規(guī)總監(jiān)、總法律顧問；課題組成員：吳加榮、李燃、苗家偉、周文威）

　　15.《區(qū)塊鏈在場外衍生品市場組織中的應用研究》（研究單位：東海證券股份有限公司、東海期貨有限責任公司；課題負責人：王一軍，東海證券副總裁、黨委委員；課題組成員：應曉明、丁競淵、曾凱、楊潤曦、凌浩、曾磊、鄭朝陽）

　　16.《基于機器學習模型的財務報告欺詐風險識別方法研究》（研究單位：廣發(fā)證券股份有限公司；課題負責人：張漢林，廣發(fā)證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理 ；課題組成員：杜瑞罡、覃劍釗、陳海雯、黎豪）

　　17.《證券業(yè)數(shù)字財富管理發(fā)展模式研究》（研究單位：國泰君安證券股份有限公司；課題負責人：陳煜濤，國泰君安證券副總裁；課題組成員：畢志剛、董曲琰、殷振興、劉澤、李倩倩、陶威、熊仁杰、鄧銳、盧中賀、周智奧、牛露晴）

　　18.《區(qū)塊鏈在數(shù)據(jù)生態(tài)建設(shè)的應用及價值研究》（研究單位：國泰君安證券股份有限公司、北京共識數(shù)信科技有限公司；課題負責人：俞楓，國泰君安證券首席信息官、王毛路，北京共識數(shù)信科技有限公司董事長；課題組成員：詹婷婷、吳鑫濤、楊晨旭、陳杰、李明、王光明）

　　19.《智能投顧在證券公司財富管理業(yè)務中的應用研究》（研究單位：國泰君安證券股份有限公司；課題負責人：李可柯，國泰君安證券財富管理部總經(jīng)理；課題組成員：劉鋒、周漢臣、應俊卿、謝蕓琳、柏露、劉赟、賴慶晟）

　　20.《證券公司數(shù)字化財富管理的發(fā)展模式與路徑研究》（研究單位：華泰證券股份有限公司；課題負責人：朱有為，華泰證券戰(zhàn)略發(fā)展部戰(zhàn)略研究負責人；課題組成員：羅斐、潘聰、沈娟、馬溯綱、王新槐、丁喬一、何慈恩）

　　21.《場外交易中的零知識認證研究》（研究單位：平安證券股份有限公司、FinTech Group、衡泰軟件有限公司；課題負責人：錢秋明，平安證券運營總監(jiān)；課題組成員：葉帆、歐順武、張含發(fā)、楊冬梅、李勁、劉國永、Jon Block、陳宏）