上海證監(jiān)局對申萬宏源時任相關(guān)負責人采取出具警示函等措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 喬翔）上海證監(jiān)局網(wǎng)站3月22日最新披露，經(jīng)查，申萬宏源證券與螞蟻財富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。上述情形違反了相關(guān)規(guī)定。 

　　據(jù)披露，作為公司時任首席信息官，謝晨對公司上述違規(guī)行為中涉及信息系統(tǒng)的部分負有領(lǐng)導(dǎo)責任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。作為公司時任項目負責人，趙耀對公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當性的部分負有直接責任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對其采取監(jiān)管談話措施。此外，作為公司時任執(zhí)行委員會成員、財富管理事業(yè)部總經(jīng)理，房慶利對公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當性的部分負有領(lǐng)導(dǎo)責任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對其采取監(jiān)管談話措施。