上海證監(jiān)局對(duì)東方證券出具警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 喬翔）上海證監(jiān)局網(wǎng)站8月12日披露，經(jīng)查，東方證券在開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)、子公司投資等業(yè)務(wù)過(guò)程中，未按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)，存在部分業(yè)務(wù)決策流于形式、風(fēng)險(xiǎn)管理不到位和內(nèi)部控制不健全等問題。上述行為不符合《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號(hào)）第三條第（三）項(xiàng)規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第六條規(guī)定。根據(jù)《辦法》第三十二條第一款規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。