公司治理存在三大問題 上海證監(jiān)局對(duì)光大證券采取責(zé)令改正措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 喬翔）據(jù)上海證監(jiān)局網(wǎng)站8月12日披露，經(jīng)查，光大證券在公司治理中存在以下問題：

　　一是未將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫入公司章程，違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第183號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《股權(quán)管理規(guī)定》）第二十七條的規(guī)定。

　　二是未采取有效措施及時(shí)掌握股東信息變動(dòng)情況，未按規(guī)定報(bào)告股東中國(guó)光大控股有限公司持有的光大證券股權(quán)被凍結(jié)的情況，不符合《證券公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕41號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)修訂）第十條第二款的要求，違反了《股權(quán)管理規(guī)定》第二十六條的規(guī)定。

　　三是公司高級(jí)管理人員熊國(guó)兵在2018年7月至2020年3月期間同時(shí)分管稽核部和其他業(yè)務(wù)部門或子公司，不符合《證券公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕41號(hào)）第六十一條第一款的要求。

　　上海證監(jiān)局表示，上述問題反映出公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善，根據(jù)《股權(quán)管理規(guī)定》第三十七條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第七十條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)光大證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)自收到本決定書三個(gè)月內(nèi)完成整改，并向上海證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。