證監(jiān)會(huì)：撤銷福建天信證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會(huì)日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示，依據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)福建天信投資咨詢顧問股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱福建天信）違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，決定撤銷福建天信證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，福建天信存在以下違法事實(shí)：福建中金在線信息科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱中金信息公司）系福建天信全資子公司。就中金信息公司利用“中金在線”網(wǎng)站開展“VIP圈子”業(yè)務(wù)涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢事項(xiàng)，福建天信于2018年3月6日向福建證監(jiān)局提供《情況說明》（以下簡(jiǎn)稱《3月6日情況說明》），明確表示其對(duì)中金信息公司在“中金在線”網(wǎng)站內(nèi)使用“天信投資”名稱、使用公司投顧名字、網(wǎng)站與用戶協(xié)議書中出現(xiàn)“天信投資”名稱等情況并不知情。福建天信及其投顧人員均“未參與中金在線相關(guān)業(yè)務(wù)”“未參與子公司日常業(yè)務(wù)管理工作”。
2018年4月9日，福建天信又向福建證監(jiān)局提供了《關(guān)于“中金在線天信VIP圈子”業(yè)務(wù)的說明》（以下簡(jiǎn)稱《4月9日情況說明》），載明：“……‘中金在線天信VIP圈子’是我司與中金在線共同建設(shè)收費(fèi)社區(qū)。中金在線負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的建設(shè)、維護(hù)和推廣，我司負(fù)責(zé)VIP圈子的內(nèi)容維護(hù)和管理�！宜竞椭薪鹪诰�同時(shí)與圈主簽署協(xié)議，約定由圈主負(fù)責(zé)圈子的維護(hù)和推廣。在收到費(fèi)用以后，我司和中金在線作為一方，圈主作為一方，雙方按照一定比例分配�！�
2018年4月12日，福建天信再次向福建證監(jiān)局提供《關(guān)于天信在中金在線開設(shè)VIP圈子的情況說明》（以下簡(jiǎn)稱《4月12日情況說明》），載明：福建天信“在開設(shè)VIP圈子之初，與全資控股子公司中金在線簽署《戰(zhàn)略協(xié)議書》;在每一個(gè)獨(dú)立圈子開設(shè)之初，與圈主簽署《VIP圈子協(xié)議書》《天信VIP圈子管理及帖子發(fā)布規(guī)則》等文件，詳細(xì)規(guī)定了雙方的權(quán)責(zé)和內(nèi)容管理的規(guī)定”。根據(jù)合同，約定“由中金在線收款，中金在線平臺(tái)提供資源給福建天信投放廣告以及價(jià)格優(yōu)惠的房租。雙方都正常地履行合同。由于工作中的缺失，公司在監(jiān)督管理圈主內(nèi)容的職責(zé)沒有做到位”。福建天信“委派分析師陳某斌直接參與VIP圈子項(xiàng)目的日常管理”。同時(shí)，為證明其參與了中金信息公司“天信VIP圈子”業(yè)務(wù)，福建天信陸續(xù)向福建證監(jiān)局提供了其與中金信息公司簽訂的落款日期為2016年2月1日的《戰(zhàn)略合作協(xié)議》，以及福建天信與涉“天信VIP圈子”業(yè)務(wù)有關(guān)圈主簽署的110份《VIP圈子協(xié)議書》《天信投資VIP圈子管理及帖子發(fā)布規(guī)則(補(bǔ)充通知)》《申明函》等材料。
期間，監(jiān)管部門將相關(guān)線索移送司法部門。根據(jù)司法機(jī)關(guān)終審判決及福建證監(jiān)局行政調(diào)查，福建天信未實(shí)質(zhì)參與中金信息公司非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)“天信VIP圈子”的運(yùn)營(yíng)。而福建天信于2018年4月先后兩次向福建證監(jiān)局出具的情況說明與查明的客觀事實(shí)不符，存在虛假陳述。綜上，福建天信先后兩次向證券監(jiān)管部門報(bào)送含有虛假陳述的情況說明，性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴(yán)重。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，福建天信的行為構(gòu)成了《暫行辦法》第三十三條第(一)項(xiàng)所述的向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的違法行為，并且情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定撤銷福建天信證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
