證券從業(yè)人員違法持有及買賣股票 被罰沒逾1208萬(wàn)元
中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站4月23日更新的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)黃建雄證券從業(yè)人員違法持有、買賣股票一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，決定責(zé)令黃建雄依法處理非法持有的股票，沒收黃建雄違法所得3,081,387.26元，并處以900萬(wàn)元罰款。同日公布的市場(chǎng)禁入決定書顯示，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)黃建雄采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。
黃建雄2009年6月到國(guó)金證券成都營(yíng)銷總部工作，與國(guó)金證券簽訂了勞動(dòng)合同，2009年至2012年，黃建雄在國(guó)金證券成都營(yíng)銷總部任客戶經(jīng)理，2012年至2019年3月先后在國(guó)金證券成都雙元街營(yíng)業(yè)部、成都東城根街營(yíng)業(yè)部工作，擔(dān)任投資顧問一職。黃建雄2010年4月28日取得一般證券業(yè)務(wù)資格證書，2017年8月8日取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）資格證書。黃建雄屬于證券從業(yè)人員。
行政處罰決定書介紹了黃建雄獲取特定客戶交易信息的情況。國(guó)金證券證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)集中交易系統(tǒng)采用外購(gòu)的恒生電子股份有限公司開發(fā)的UF2.0集中交易系統(tǒng)。2014年，因集中交易系統(tǒng)周末測(cè)試需要，國(guó)金證券信息技術(shù)部運(yùn)行維護(hù)一部員工陳某賢申請(qǐng)了恒生集中交易系統(tǒng)176操作員賬號(hào)，該賬號(hào)具有較大范圍查詢權(quán)限，可通過篩選交易時(shí)間、交易證券品種等條件實(shí)時(shí)查詢國(guó)金證券全部客戶賬戶的基本信息、任意時(shí)段的證券委托明細(xì)、成交明細(xì)、股票持倉(cāng)、結(jié)賬單等數(shù)據(jù)。
2015年12月28日，黃建雄利用國(guó)金證券恒生集中交易系統(tǒng)176操作員賬號(hào)和密碼設(shè)置簡(jiǎn)單的漏洞，通過私下測(cè)試獲取了176操作員賬號(hào)和密碼。此后，黃建雄頻繁登錄176操作員賬號(hào)。2017年春節(jié)（2017年1月28日）后，黃建雄利用176操作員賬號(hào)權(quán)限查詢國(guó)金證券客戶的證券賬戶，經(jīng)多次統(tǒng)計(jì)驗(yàn)證歷史盈利的概率，篩選出“李某軍”“陸某均”“謝某”“梁某軒”“彭某”“朱某”等6個(gè)賬戶（以下稱標(biāo)的賬戶組）后，長(zhǎng)期跟蹤標(biāo)的賬戶組買賣股票信息。
黃建雄通過李某1控制使用黃某權(quán)、李某1、李某2、唐某名下證券賬戶交易相關(guān)股票方面，李某1是黃建雄的妻子，黃某權(quán)是黃建雄的父親，李某2是李某1的弟弟，唐某是李某2的妻子。
2017年3月至2019年3月，李某1賬戶組稍晚于標(biāo)的賬戶組1至2個(gè)交易日趨同交易股票46只，趨同交易成交金額229,472,675.33元，趨同買入股票金額119,827,038.29元，賣出股票金額109,645,637.04元，趨同交易獲利3,081,387.26元。
李某1賬戶組的交易和黃建雄跟蹤的標(biāo)的賬戶組的交易長(zhǎng)期具有趨同性，且部分趨同買入與跟蹤賬戶買入交易的時(shí)間間隔極短，有的僅間隔幾分鐘。李某1賬戶組趨同交易時(shí)間與黃建雄登陸176操作員賬號(hào)的時(shí)間高度吻合。李某1賬戶組趨同交易股票46只，平均每只股票買入金額約為260.5萬(wàn)元，李某1賬戶組自開戶至2019年2月，買入股票268只（剔除打新股交易及其他交易），平均每只股票買入金額約為158.6萬(wàn)元。李某1賬戶組趨同交易部分的單只股票平均買入金額相比李某1賬戶組整體上單只股票的平均買入金額有所放大。李某1對(duì)前述趨同交易情況無(wú)合理解釋。黃建雄承認(rèn)將客戶交易信息告知李某1，李某1承認(rèn)黃建雄向其“推薦”過股票。綜上，李某1賬戶組趨同交易系由黃建雄向李某1傳達(dá)指令，由李某1具體執(zhí)行。
黃建雄作為證券從業(yè)人員，在獲取任職單位特定客戶證券賬戶交易信息后，通過妻子李某1使用黃某權(quán)、李某1、李某2、唐某名下證券賬戶與客戶趨同交易股票，其行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成第一百九十九條所述違法行為。
