四川證監(jiān)局召開轄區(qū)監(jiān)管案例警示大會 促進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)走深走實(shí)

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）四川證監(jiān)局網(wǎng)站4月28日消息，四川證監(jiān)局4月23日通過“線上+線下”形式召開轄區(qū)監(jiān)管案例警示大會，持續(xù)推進(jìn)轄區(qū)證券基金行業(yè)文化建設(shè)，深入落實(shí)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》。轄區(qū)近500家證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)1900余名負(fù)責(zé)人、合規(guī)人員及相關(guān)從業(yè)人員參會。

　　會議傳達(dá)了證監(jiān)會2021年系統(tǒng)工作會議及機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作培訓(xùn)會精神，分析了當(dāng)前行業(yè)發(fā)展面臨的形勢與挑戰(zhàn)，對行業(yè)及轄區(qū)部分典型案例進(jìn)行了重點(diǎn)宣講解讀，提出監(jiān)管要求。

　　會議提出，要不斷完善治理效能，規(guī)范法人機(jī)構(gòu)“三會一層”運(yùn)作，切實(shí)提高內(nèi)控合規(guī)管理水平；要堅(jiān)守風(fēng)險(xiǎn)防控底線，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)排查，有效化解重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)；要著力提升中介能力，練好“內(nèi)功”，彰顯專業(yè)，服務(wù)大局；要注重秉承行業(yè)文化，持續(xù)落實(shí)綱要要求，夯實(shí)機(jī)構(gòu)持續(xù)良性發(fā)展重要基石；要堅(jiān)持差異化特色化發(fā)展，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下創(chuàng)新發(fā)展，探索業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型；要強(qiáng)化科技賦能引領(lǐng)，加大技術(shù)投入，持續(xù)做好信息安全保障，加強(qiáng)科技專業(yè)人才培養(yǎng)。

　　四川證監(jiān)局指出，下一步將按照年度機(jī)構(gòu)監(jiān)管重點(diǎn)，緊貼轄區(qū)實(shí)際，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，培育良好市場生態(tài)，進(jìn)一步推進(jìn)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化理念在四川轄區(qū)落地生根。