浙江證監(jiān)局召開轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管工作會議 進一步促進轄區(qū)證券基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展
中證網(wǎng)訊（記者 高佳晨）4月30日，浙江證監(jiān)局組織召開2021年轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管工作會議。會議總結(jié)了過去一年轄區(qū)證券基金行業(yè)發(fā)展總體情況，明確了今年轄區(qū)證券基金機構(gòu)監(jiān)管工作重點，部署了具體工作任務(wù)。轄區(qū)證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢公司以及部分證券分公司、營業(yè)部的主要負責(zé)人、合規(guī)負責(zé)人參加了會議。
過去一年，浙江證監(jiān)局緊緊圍繞支持實體經(jīng)濟恢復(fù)發(fā)展、防范化解重點領(lǐng)域風(fēng)險、加強監(jiān)管執(zhí)法、推進行業(yè)文化建設(shè)等方面強化日常監(jiān)管工作，轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)總體發(fā)展穩(wěn)健、功能發(fā)揮有效，在提升核心競爭力、服務(wù)實體經(jīng)濟等方面走出了堅實步伐。
會議就下一階段轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)歸位盡責(zé)、更好發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟功能提出了四點要求：一是全面適應(yīng)注冊制改革要求，在投行業(yè)務(wù)上構(gòu)建起有效的發(fā)行人質(zhì)量約束機制，在經(jīng)紀業(yè)務(wù)和資管業(yè)務(wù)等方面研究完善機制，當(dāng)好資本市場“看門人”。二是堅守服務(wù)實體經(jīng)濟的基本定位，積極探索普惠金融服務(wù)的新業(yè)態(tài)、新模式，為省內(nèi)初創(chuàng)期、成長期中小企業(yè)提供全生命周期投融資服務(wù)，真正成為中小企業(yè)的成長伙伴。三是扎實推進科技賦能，搶抓數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重大機遇，以金融科技提升內(nèi)部管理效能、助推財富管理轉(zhuǎn)型、提高信息技術(shù)安全水平，實現(xiàn)金融科技與業(yè)務(wù)相互促進、良性循環(huán)。四是主動推進行業(yè)文化建設(shè)，嚴格落實《浙江轄區(qū)證券基金行業(yè)文化建設(shè)工作方案》要求，抓好考核激勵、合規(guī)內(nèi)控、聲譽風(fēng)險管理等三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，基本建成與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的行業(yè)文化制度機制和生態(tài)體系。
會議對2021年轄區(qū)機構(gòu)監(jiān)管主要工作進行了具體部署，重點將落實“八個聚焦”：一是聚焦保薦業(yè)務(wù)，落實“看門人”職責(zé)頭號任務(wù)，強化內(nèi)控監(jiān)管，狠抓質(zhì)量提升，加大現(xiàn)場檢查，嚴格執(zhí)法問責(zé)，為全面實施注冊制夯實基礎(chǔ)；二是聚焦信息安全，做好安全生產(chǎn)排查、網(wǎng)絡(luò)安全保障、應(yīng)急演練、疫情防控等各項工作，確保經(jīng)營平穩(wěn)正常；三是聚焦公司治理，進一步強化黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理的有機結(jié)合，強化股東管理，健全“三會一層”機制；四是聚焦風(fēng)險防控，遏制增量風(fēng)險，化解存量風(fēng)險，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線；五是聚焦適當(dāng)性管理，壓實證券咨詢機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)的適當(dāng)性管理職責(zé)，確保規(guī)范運作；六是聚焦高質(zhì)量發(fā)展，支持行業(yè)機構(gòu)拓寬投行業(yè)務(wù)深度，服務(wù)社會財富管理需求，提升服務(wù)實體經(jīng)濟質(zhì)效；七是聚焦廉潔從業(yè)，重點防控投行、資管等重點領(lǐng)域廉潔風(fēng)險，強化監(jiān)督檢查和問責(zé)，創(chuàng)建風(fēng)清氣正的行業(yè)廉潔文化；八是聚焦監(jiān)管執(zhí)法，對違法違規(guī)行為動真碰硬、抓早抓小、從嚴處理，始終保持“零容忍”態(tài)勢。
接下來，浙江證監(jiān)局將進一步引導(dǎo)轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)“深耕浙江”、穩(wěn)中求進，為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場做出更大貢獻，為浙江建設(shè)新時代全面展示中國特色社會主義制度優(yōu)越性的重要窗口提供更有力的支撐。
