浙江證監(jiān)局召開轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議 進(jìn)一步促進(jìn)轄區(qū)證券基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

　　中證網(wǎng)訊（記者 高佳晨）4月30日，浙江證監(jiān)局組織召開2021年轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議。會(huì)議總結(jié)了過去一年轄區(qū)證券基金行業(yè)發(fā)展總體情況，明確了今年轄區(qū)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作重點(diǎn)，部署了具體工作任務(wù)。轄區(qū)證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢公司以及部分證券分公司、營(yíng)業(yè)部的主要負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議。

　　過去一年，浙江證監(jiān)局緊緊圍繞支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)恢復(fù)發(fā)展、防范化解重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法、推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)等方面強(qiáng)化日常監(jiān)管工作，轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)總體發(fā)展穩(wěn)健、功能發(fā)揮有效，在提升核心競(jìng)爭(zhēng)力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等方面走出了堅(jiān)實(shí)步伐。

　　會(huì)議就下一階段轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)、更好發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能提出了四點(diǎn)要求：一是全面適應(yīng)注冊(cè)制改革要求，在投行業(yè)務(wù)上構(gòu)建起有效的發(fā)行人質(zhì)量約束機(jī)制，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資管業(yè)務(wù)等方面研究完善機(jī)制，當(dāng)好資本市場(chǎng)“看門人”。二是堅(jiān)守服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的基本定位，積極探索普惠金融服務(wù)的新業(yè)態(tài)、新模式，為省內(nèi)初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期中小企業(yè)提供全生命周期投融資服務(wù)，真正成為中小企業(yè)的成長(zhǎng)伙伴。三是扎實(shí)推進(jìn)科技賦能，搶抓數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重大機(jī)遇，以金融科技提升內(nèi)部管理效能、助推財(cái)富管理轉(zhuǎn)型、提高信息技術(shù)安全水平，實(shí)現(xiàn)金融科技與業(yè)務(wù)相互促進(jìn)、良性循環(huán)。四是主動(dòng)推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)，嚴(yán)格落實(shí)《浙江轄區(qū)證券基金行業(yè)文化建設(shè)工作方案》要求，抓好考核激勵(lì)、合規(guī)內(nèi)控、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理等三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，基本建成與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的行業(yè)文化制度機(jī)制和生態(tài)體系。

　　會(huì)議對(duì)2021年轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管主要工作進(jìn)行了具體部署，重點(diǎn)將落實(shí)“八個(gè)聚焦”：一是聚焦保薦業(yè)務(wù)，落實(shí)“看門人”職責(zé)頭號(hào)任務(wù)，強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)管，狠抓質(zhì)量提升，加大現(xiàn)場(chǎng)檢查，嚴(yán)格執(zhí)法問責(zé)，為全面實(shí)施注冊(cè)制夯實(shí)基礎(chǔ)；二是聚焦信息安全，做好安全生產(chǎn)排查、網(wǎng)絡(luò)安全保障、應(yīng)急演練、疫情防控等各項(xiàng)工作，確保經(jīng)營(yíng)平穩(wěn)正常；三是聚焦公司治理，進(jìn)一步強(qiáng)化黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理的有機(jī)結(jié)合，強(qiáng)化股東管理，健全“三會(huì)一層”機(jī)制；四是聚焦風(fēng)險(xiǎn)防控，遏制增量風(fēng)險(xiǎn)，化解存量風(fēng)險(xiǎn)，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線；五是聚焦適當(dāng)性管理，壓實(shí)證券咨詢機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理職責(zé)，確保規(guī)范運(yùn)作；六是聚焦高質(zhì)量發(fā)展，支持行業(yè)機(jī)構(gòu)拓寬投行業(yè)務(wù)深度，服務(wù)社會(huì)財(cái)富管理需求，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效；七是聚焦廉潔從業(yè)，重點(diǎn)防控投行、資管等重點(diǎn)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化監(jiān)督檢查和問責(zé)，創(chuàng)建風(fēng)清氣正的行業(yè)廉潔文化；八是聚焦監(jiān)管執(zhí)法，對(duì)違法違規(guī)行為動(dòng)真碰硬、抓早抓小、從嚴(yán)處理，始終保持“零容忍”態(tài)勢(shì)。

　　接下來，浙江證監(jiān)局將進(jìn)一步引導(dǎo)轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)“深耕浙江”、穩(wěn)中求進(jìn)，為打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)做出更大貢獻(xiàn)，為浙江建設(shè)新時(shí)代全面展示中國(guó)特色社會(huì)主義制度優(yōu)越性的重要窗口提供更有力的支撐。