深圳證監(jiān)局對(duì)業(yè)泰股權(quán)投資公司出具警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃靈靈）5月5日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，深圳業(yè)泰股權(quán)投資基金管理有限公司（下稱“業(yè)泰股權(quán)”）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)個(gè)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未對(duì)個(gè)別私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　深圳證監(jiān)局要求，公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

　　此外，深圳證監(jiān)局認(rèn)為，業(yè)泰股權(quán)法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理劉譯蔓，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。