中證協(xié)：構(gòu)建互促共進齊抓共管“大投保”格局

　　8127件

　　2021年，證券公司共接收投訴10841件，受理8276件，辦結(jié)8127件，達成和解5400件，和解金額1051.75萬元。

　　中國證券業(yè)協(xié)會5月17日消息，第七屆中國證券業(yè)協(xié)會投資者服務與保護專業(yè)委員會第一次全體會議近日以線上視頻方式在北京召開。參會委員提出，構(gòu)建互促共進、齊抓共管的“大投�！备窬帧�

　　在今年的全國投資者保護宣傳日，協(xié)會發(fā)布《2021年度證券公司投資者服務與保護報告》。協(xié)會黨委書記、會長安青松在《報告》中指出，2022年要持續(xù)推動投資者教育融入普惠金融、國民教育的創(chuàng)新實踐。這是協(xié)會連續(xù)第三年發(fā)布相關報告。

　　多措并舉發(fā)力投資者權益保護

　　《報告》數(shù)據(jù)顯示，截至2021年底，我國個人股票投資者已超過1.97億，基金投資者超過7.2億。在加強投資者教育與權益保護方面，證券公司圍繞完善組織架構(gòu)、投訴處理與糾紛化解工作等方面積極發(fā)力。

　　《報告》顯示，據(jù)不完全統(tǒng)計，2021年有79家證券公司新制定或修訂與投資者教育及落實投資者權益保護相關的內(nèi)部制度。其中，有34家證券公司進行了組織架構(gòu)調(diào)整，通過新設立投資者權益保護委員會、成立投教工作小組、明確分管高管等舉措，統(tǒng)籌部署公司的投資者權益保護工作。2021年，證券公司共接收投訴10841件，受理8276件，辦結(jié)8127件，達成和解5400件，和解金額1051.75萬元。為便于投資者維護合法權益，有效開展客戶投訴處理、糾紛化解工作，大部分證券公司在其公司制度中加入多元化處理糾紛解決機制相關條款及投資者保護相關內(nèi)容，并在實踐操作中予以落實及不斷完善。

　　中國證券報記者在走訪中了解到，因地制宜開展相關活動、創(chuàng)新投教模式是不少證券公司2021年加強投教工作的重點。據(jù)西部證券相關負責人介紹，2021年公司在投資者保護工作方面，通過積極探索新媒體投教模式，將投資者教育與國民教育、紅色金融等相融合，充分發(fā)揮陜西轄區(qū)投保工作排頭兵的示范引領作用。

　　“2021年，公司出資540萬元建成河北省首家由法人券商運營的投資者教育基地，公司投教基地還與河北省圖書館共建河北省圖書館財達證券分館，將投資者教育與社會教育深度融合。”財達證券相關負責人告訴中國證券報記者，公司在全面推進投資者教育工作的同時，加強投資者教育質(zhì)量建設，多部投教作品獲業(yè)內(nèi)獎項。

　　積極推動投保工作再上新臺階

　　在《報告》中，安青松指出，2022年是資本市場全面改革的關鍵時期，為更好滿足人民日益增長的多元化投資服務需求，證券公司更要穩(wěn)字當頭、穩(wěn)中求進，持續(xù)推動投資者教育融入普惠金融、國民教育的創(chuàng)新實踐，進一步加強特殊群體服務、金融科技賦能、投資者信息安全保障以及行業(yè)人才與理性投資者培養(yǎng)，提高群眾防非反詐意識與能力，積極推動投資者保護工作再上新臺階。

　　協(xié)會近日召開投資者服務與保護專業(yè)委員會全體會議。會議就提升投資者服務與保護工作、促進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進行了討論交流。參會委員認為，證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展與投資者保護密不可分，投資者保護事關人民群眾的切身利益，是資本市場人民性的生動實踐，是發(fā)揮好資本市場功能、增強全球競爭力的應有之義，也是服務高質(zhì)量發(fā)展的必然要求，必須持續(xù)提升證券行業(yè)的投資者服務與保護水平。

　　一是要進一步優(yōu)化證券公司組織架構(gòu)，將投資者保護同步、全面地融入業(yè)務工作，構(gòu)建互促共進、齊抓共管的“大投保”格局；二是要注重提升投資者保護的社會認可度，結(jié)合走進學校、建設鄉(xiāng)村、幫老助殘等社會公益活動更加全面地宣傳投資者保護；三是要以制度建設為依托，做到歸位盡責、落實適當性標準、注重風險防范、筑牢合規(guī)風控底線，在維權工作中警惕不良輿論導向及重點保護中小投資者的合法權益；四是要發(fā)揮委員會平臺優(yōu)勢，落實協(xié)會“自律、服務、傳導”職能，促進行業(yè)交流，在投資者保護教材編寫、投教產(chǎn)品設計等方面集合智慧共創(chuàng)投資者保護優(yōu)秀作品。