天津證監(jiān)局：聚焦“五個堅持” 助力中國特色現(xiàn)代資本市場建設(shè)

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）天津證監(jiān)局4月6日消息，天津證監(jiān)局當(dāng)日召開2023年度天津轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管工作會議。會議強調(diào)，新的一年，要扎實做好全面實行股票發(fā)行注冊制和資本市場功能發(fā)揮有關(guān)工作，聚焦“五個堅持”，助力中國特色現(xiàn)代資本市場建設(shè)，助力天津?qū)嶓w經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。 

　　會議傳達了證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議、機構(gòu)監(jiān)管工作會議精神，總結(jié)了2022年轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管與行業(yè)發(fā)展情況，分析了機構(gòu)存在的問題，對下一階段轄區(qū)工作進行了部署。

　　會議指出，過去一年，天津證監(jiān)局認真貫徹黨中央、國務(wù)院及證監(jiān)會決策部署，切實履行監(jiān)管職責(zé)，圍繞保穩(wěn)定、促改革、嚴監(jiān)管、謀發(fā)展，多措并舉，綜合施策，引導(dǎo)轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)平穩(wěn)健康發(fā)展。

　　會議強調(diào)，新的一年，要圍繞黨的二十大關(guān)于“發(fā)揮資本市場功能，提高直接融資比重”的總要求，扎實做好全面實行股票發(fā)行注冊制和資本市場功能發(fā)揮有關(guān)工作，聚焦“五個堅持”，助力中國特色現(xiàn)代資本市場建設(shè)，助力天津?qū)嶓w經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。一是堅持穩(wěn)字當(dāng)頭，牢牢守住不發(fā)生區(qū)域性風(fēng)險底線。優(yōu)化機構(gòu)風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)研預(yù)判機制、督促機構(gòu)推進全面風(fēng)險管理及全流程風(fēng)險防控機制建設(shè)工作、審慎做好信訪投訴和市場輿情監(jiān)測處置工作。二是堅持強力震懾，對違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢。落實“穿透式監(jiān)管，全鏈條問責(zé)”，綜合用好經(jīng)濟罰、資格罰、聲譽罰“三類罰”，用足機構(gòu)和個人“雙罰”。發(fā)揮公示通報作用，對轄區(qū)機構(gòu)信訪投訴舉報數(shù)據(jù)公開排名，對違法違規(guī)典型案例和重要關(guān)注事項及時進行行業(yè)通報，對行政監(jiān)管措施和行政處罰一律向社會公開，以案為鑒、懲前毖后，推動共性問題、潛在問題的解決。三是堅持集約導(dǎo)向，支持證券基金機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。督促證券基金公司加強中介機構(gòu)能力和投研能力建設(shè)，踐行數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略。支持分支機構(gòu)利用總部資源在轄區(qū)開展金融服務(wù)。四是堅持監(jiān)管轉(zhuǎn)型，持續(xù)提升機構(gòu)監(jiān)管效能。堅持政治引領(lǐng)，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，不斷加強科技監(jiān)管、分類監(jiān)管和調(diào)查研究，發(fā)揮“監(jiān)管、自律、自治、股東”治理合力，持續(xù)提升監(jiān)管有效性。五是堅持功能發(fā)揮，保障資本市場重大改革和國家戰(zhàn)略在津平穩(wěn)落地。督促機構(gòu)做好全面注冊制理念轉(zhuǎn)變、員工培訓(xùn)、制度修訂、技術(shù)改造等工作，確保全面注冊制在轄區(qū)平穩(wěn)落地。壓實證券公司資本市場“看門人”責(zé)任，提升投行保薦、定價、承銷等方面的核心能力。全力推動資本市場服務(wù)天津市委市政府“十項行動”落地見效。

　　會議要求，轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)要在重點領(lǐng)域風(fēng)險防控、公司治理、合規(guī)風(fēng)控管理、行業(yè)文化建設(shè)、差異化發(fā)展、服務(wù)資本市場改革和國家戰(zhàn)略等方面有所作為，堅持本源、守正創(chuàng)新、銳意進取、扎實苦干，以轄區(qū)證券基金行業(yè)改革發(fā)展新突破為中國特色現(xiàn)代資本市場建設(shè)添磚加瓦，為天津經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展貢獻力量。