天津證監(jiān)局：聚焦“五個(gè)堅(jiān)持” 助力中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)建設(shè)

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）天津證監(jiān)局4月6日消息，天津證監(jiān)局當(dāng)日召開(kāi)2023年度天津轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議。會(huì)議強(qiáng)調(diào)，新的一年，要扎實(shí)做好全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制和資本市場(chǎng)功能發(fā)揮有關(guān)工作，聚焦“五個(gè)堅(jiān)持”，助力中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)建設(shè)，助力天津?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。 

　　會(huì)議傳達(dá)了證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議、機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議精神，總結(jié)了2022年轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管與行業(yè)發(fā)展情況，分析了機(jī)構(gòu)存在的問(wèn)題，對(duì)下一階段轄區(qū)工作進(jìn)行了部署。

　　會(huì)議指出，過(guò)去一年，天津證監(jiān)局認(rèn)真貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院及證監(jiān)會(huì)決策部署，切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，圍繞保穩(wěn)定、促改革、嚴(yán)監(jiān)管、謀發(fā)展，多措并舉，綜合施策，引導(dǎo)轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)平穩(wěn)健康發(fā)展。

　　會(huì)議強(qiáng)調(diào)，新的一年，要圍繞黨的二十大關(guān)于“發(fā)揮資本市場(chǎng)功能，提高直接融資比重”的總要求，扎實(shí)做好全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制和資本市場(chǎng)功能發(fā)揮有關(guān)工作，聚焦“五個(gè)堅(jiān)持”，助力中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)建設(shè)，助力天津?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。一是堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭，牢牢守住不發(fā)生區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)底線。優(yōu)化機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)研預(yù)判機(jī)制、督促機(jī)構(gòu)推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理及全流程風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作、審慎做好信訪投訴和市場(chǎng)輿情監(jiān)測(cè)處置工作。二是堅(jiān)持強(qiáng)力震懾，對(duì)違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)。落實(shí)“穿透式監(jiān)管，全鏈條問(wèn)責(zé)”，綜合用好經(jīng)濟(jì)罰、資格罰、聲譽(yù)罰“三類罰”，用足機(jī)構(gòu)和個(gè)人“雙罰”。發(fā)揮公示通報(bào)作用，對(duì)轄區(qū)機(jī)構(gòu)信訪投訴舉報(bào)數(shù)據(jù)公開(kāi)排名，對(duì)違法違規(guī)典型案例和重要關(guān)注事項(xiàng)及時(shí)進(jìn)行行業(yè)通報(bào)，對(duì)行政監(jiān)管措施和行政處罰一律向社會(huì)公開(kāi)，以案為鑒、懲前毖后，推動(dòng)共性問(wèn)題、潛在問(wèn)題的解決。三是堅(jiān)持集約導(dǎo)向，支持證券基金機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。督促證券基金公司加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)能力和投研能力建設(shè)，踐行數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略。支持分支機(jī)構(gòu)利用總部資源在轄區(qū)開(kāi)展金融服務(wù)。四是堅(jiān)持監(jiān)管轉(zhuǎn)型，持續(xù)提升機(jī)構(gòu)監(jiān)管效能。堅(jiān)持政治引領(lǐng)，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，不斷加強(qiáng)科技監(jiān)管、分類監(jiān)管和調(diào)查研究，發(fā)揮“監(jiān)管、自律、自治、股東”治理合力，持續(xù)提升監(jiān)管有效性。五是堅(jiān)持功能發(fā)揮，保障資本市場(chǎng)重大改革和國(guó)家戰(zhàn)略在津平穩(wěn)落地。督促機(jī)構(gòu)做好全面注冊(cè)制理念轉(zhuǎn)變、員工培訓(xùn)、制度修訂、技術(shù)改造等工作，確保全面注冊(cè)制在轄區(qū)平穩(wěn)落地。壓實(shí)證券公司資本市場(chǎng)“看門(mén)人”責(zé)任，提升投行保薦、定價(jià)、承銷等方面的核心能力。全力推動(dòng)資本市場(chǎng)服務(wù)天津市委市政府“十項(xiàng)行動(dòng)”落地見(jiàn)效。

　　會(huì)議要求，轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要在重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控、公司治理、合規(guī)風(fēng)控管理、行業(yè)文化建設(shè)、差異化發(fā)展、服務(wù)資本市場(chǎng)改革和國(guó)家戰(zhàn)略等方面有所作為，堅(jiān)持本源、守正創(chuàng)新、銳意進(jìn)取、扎實(shí)苦干，以轄區(qū)證券基金行業(yè)改革發(fā)展新突破為中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)建設(shè)添磚加瓦，為天津經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。