青島證監(jiān)局召開2024年轄區(qū)證券基金期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會議
中證網(wǎng)訊（記者 張鵬飛）5月9日，青島證監(jiān)局召開2024年轄區(qū)證券基金期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會議。會議深入解讀了中央金融工作會議和新“國九條”政策精神，傳達(dá)了證監(jiān)會重點(diǎn)工作部署，督導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)回歸本源、做優(yōu)做強(qiáng)。轄區(qū)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人現(xiàn)場或視頻參加會議。
會議回顧了青島轄區(qū)2023年落實(shí)全面注冊制改革要求、推進(jìn)機(jī)構(gòu)監(jiān)管轉(zhuǎn)型、加大監(jiān)管執(zhí)法力度、夯實(shí)行業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)生規(guī)范、促進(jìn)機(jī)構(gòu)功能有效發(fā)揮、持續(xù)優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)等八項(xiàng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作，以及機(jī)構(gòu)業(yè)態(tài)進(jìn)一步豐富、規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大、市場運(yùn)行穩(wěn)中向好、服務(wù)功能進(jìn)一步提升等市場發(fā)展成效。指出了行業(yè)機(jī)構(gòu)在服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)功能發(fā)揮、合規(guī)風(fēng)控管理等方面存在的不足，深刻解讀了中央金融工作會議和新“國九條”對證券基金期貨行業(yè)帶來的新發(fā)展機(jī)遇，指出證券基金期貨行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展是建設(shè)中國特色現(xiàn)代金融體系的重要組成部分，強(qiáng)監(jiān)管是新“國九條”的突出特點(diǎn)。
會議提出了加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)、端正經(jīng)營理念、把功能性放在首要位置，提升治理能力、夯實(shí)合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)，做優(yōu)品牌、提高市場核心競爭力，加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)、共同營造良好生態(tài)等四方面的工作要求。就貫徹落實(shí)證監(jiān)會“1+N”政策體系工作部署，青島證監(jiān)局將堅(jiān)持“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”，圍繞“三聚焦、三突出、三堅(jiān)定”，進(jìn)一步深化機(jī)構(gòu)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，促進(jìn)轄區(qū)證券基金期貨行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，為建設(shè)金融強(qiáng)國貢獻(xiàn)青島力量。一是聚焦強(qiáng)監(jiān)管，突出“三統(tǒng)籌”，堅(jiān)定推進(jìn)機(jī)構(gòu)監(jiān)管轉(zhuǎn)型。統(tǒng)籌全面監(jiān)管和分類監(jiān)管，深化監(jiān)管理念；統(tǒng)籌現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管，優(yōu)化監(jiān)管方式；統(tǒng)籌監(jiān)管問責(zé)和內(nèi)部問責(zé)，強(qiáng)化監(jiān)管震懾。二是聚焦防風(fēng)險(xiǎn)，突出“三強(qiáng)化”，堅(jiān)定守牢不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線。以“早”為先，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)研預(yù)判；以“盯”為要，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)跟蹤關(guān)注；以“穩(wěn)”為本，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防聯(lián)控。三是聚焦優(yōu)服務(wù)，突出“三抓實(shí)”，堅(jiān)定推進(jìn)營造轄區(qū)良好市場生態(tài)。抓實(shí)調(diào)查研究，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)更好服務(wù)青島實(shí)體經(jīng)濟(jì)、鄉(xiāng)村振興和居民財(cái)富管理；抓實(shí)鵲橋搭建，推動資本市場政策紅利、改革機(jī)遇與青島需求有效對接；抓實(shí)誠信建設(shè)，營造轄區(qū)良好市場生態(tài)。
會上，青島證券期貨業(yè)協(xié)會、轄區(qū)重點(diǎn)法人機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)代表分別就貫徹落實(shí)中央金融工作會議精神和新“國九條”進(jìn)行了交流發(fā)言。下一步，青島證監(jiān)局將深入貫徹落實(shí)會黨委相關(guān)工作部署，持續(xù)做好政策宣講，堅(jiān)持“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”，推動轄區(qū)行業(yè)機(jī)構(gòu)切實(shí)發(fā)揮功能，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
