深圳證監(jiān)局：構建證券期貨業(yè)高質量發(fā)展新格局

　　11月8日，深圳資本市場金融科技創(chuàng)新試點啟動儀式暨行業(yè)文化建設大會在深召開。中國證監(jiān)會科技監(jiān)管局局長姚前表示，深圳證券期貨經營機構應深刻理解資本市場金融科技創(chuàng)新試點核心是制度創(chuàng)新、底線是防范風險、目的是促進發(fā)展的內涵，希望探索構建資本市場金融科技創(chuàng)新的“深圳樣板”。

　　深圳證監(jiān)局黨委書記、局長李至斌表示，深圳證券期貨行業(yè)金融科技和文化建設要走深走實、久久為功，努力形成專業(yè)特色、不斷增強科技實力，持續(xù)推動轄區(qū)金融科技和文化建設走向深入、見到實效。同時，李至斌就深圳證券期貨行業(yè)不斷加強科技和文化建設，打造高質量發(fā)展新格局提出三點要求。

　　打造高質量發(fā)展新格局

　　2021年10月，深圳市獲批資本市場金融科技創(chuàng)新試點資格，科技創(chuàng)新邁出新步伐。

　　深圳市委副書記艾學峰表示，深圳在金融和科技融合發(fā)展上具有得天獨厚的基礎和優(yōu)勢。中國證監(jiān)會決定在深圳開展資本市場金融科技創(chuàng)新試點，是落實綜合改革試點首批清單要求、加快建設全球金融科技標桿城市的重要舉措，為深圳資本市場金融科技創(chuàng)新發(fā)展提供了難得的機遇。深圳將打造包容審慎的金融科技監(jiān)管環(huán)境，促進形成資本市場金融科技創(chuàng)新發(fā)展的良性生態(tài)，為建設全球金融科技標桿城市提供有力支撐。

　　李至斌表示，深圳證券期貨行業(yè)作為金融科技的踐行者、推動者，先進文化的探路者、先行者，金融科技與行業(yè)文化建設具有良好的基因。他就深圳證券期貨行業(yè)不斷加強科技和文化建設，打造高質量發(fā)展新格局提出三點要求：一是經營機構要建章立制，強化“三個結合”，實現(xiàn)文化建設與自身實際相結合、金融科技創(chuàng)新與業(yè)務升級發(fā)展相結合、科技文化建設與公司目標定位相結合。二是自律組織要發(fā)揮效能，做好“三個平臺”。深圳轄區(qū)創(chuàng)新設立了行業(yè)文化建設委員會、金融科技委員會，兩個專委會要積極發(fā)揮交流研討平臺、教育培訓平臺和宣傳展示平臺功能。三是監(jiān)管部門將加強監(jiān)管，守住“三道關口”，守住準入關口、守住風險關口、守住底線關口。深圳證監(jiān)局將大力推動轄區(qū)證券期貨行業(yè)文化建設和資本市場金融科技創(chuàng)新試點融入深圳發(fā)展大局。希望轄區(qū)經營機構抓住機遇、乘勢而上，做好金融科技創(chuàng)新與行業(yè)文化建設的大文章，在構建行業(yè)高質量發(fā)展新格局、服務國家戰(zhàn)略大局中展現(xiàn)擔當作為、貢獻深圳力量。

　　金融科技與監(jiān)管科技“開花結果”

　　近年來，黨中央、國務院高度重視新一代信息技術的應用發(fā)展。據介紹，深圳證監(jiān)局充分發(fā)揮一線監(jiān)管主動性，探新路、聚合力，不斷提升轄區(qū)科技監(jiān)管和金融科技發(fā)展水平。

　　一方面，深圳證監(jiān)局苦練內功，提升科技監(jiān)管水平。與地方政府合作推出全國第一個也是唯一一個私募基金全景指標數(shù)據庫私募風險預警分析系統(tǒng)，探索創(chuàng)設106項指標、50項預警規(guī)則，精準識別個體風險隱患和苗頭性問題。證券公司風險監(jiān)測系統(tǒng)涵蓋六大風險類別的262項風險監(jiān)測指標體系，實現(xiàn)了對一萬余條風險信息的非現(xiàn)場核查，識別了融資類業(yè)務“三高”、表外業(yè)務規(guī)模虛高、債券代持、銀行委外業(yè)務等重大風險隱患，為探索中介機構動態(tài)風險監(jiān)測提供了參考樣本。

　　另一方面，與地方政府合力提升監(jiān)管智能化水平。深圳證監(jiān)局與深圳市前海管理局等多家單位密切合作，共同合作建設私募基金信息服務平臺，利用大數(shù)據技術整合轄區(qū)4000多家登記私募基金管理人、1萬多只備案產品信息及近15萬條政府部門公共信息、網絡信息，打通信息壁壘。

　　同時，深圳證監(jiān)局通過強化行業(yè)金融科技賦能培訓、深入開展金融科技專題調研、加強信息技術服務機構的監(jiān)管服務等促進行業(yè)金融科技創(chuàng)新發(fā)展，金融科技發(fā)展逐步“開花結果”。

　　首先，轄區(qū)機構金融科技創(chuàng)新發(fā)展能力普遍增強。近兩屆證券期貨科學技術獎中，轄區(qū)共有6家公司20個項目獲獎，獲獎數(shù)量全國最多。

　　其次，轄區(qū)證券公司信息技術投入行業(yè)領先。行業(yè)前10名中，深圳轄區(qū)有4家（中信、招商、國信、平安）。深圳轄區(qū)證券公司2020年信息技術累計投入達59.2億元，比2019年的49.9億元增加了18.6%。2020年信息技術投入占營業(yè)收入的比重達到5.7%，遠超過協(xié)會規(guī)定的3%的要求。

　　文化建設“多點開花”

　　對證券期貨行業(yè)而言，金融科技是“硬支撐”，行業(yè)文化是“軟實力”。構建證券期貨行業(yè)高質量發(fā)展新格局，有賴于“軟硬兼施”。深圳證監(jiān)局全面統(tǒng)籌監(jiān)管、自律、自治，引導深圳資本市場行業(yè)文化建設破題先行。

　　2019年12月，深圳證監(jiān)局向轄區(qū)機構發(fā)出行業(yè)文化建設動員令。兩年來，深圳證監(jiān)局先后組織開展文化建設、廉潔自律、機構治理、人員管理等專項工作，引導行業(yè)機構突出黨建引領、健全“三會一層”、優(yōu)化激勵約束、提升專業(yè)能力、加強合規(guī)管控；針對行業(yè)發(fā)展存在的痛點、難點問題，組織投行、資管、期貨、合規(guī)、金融科技等專題培訓，筑牢行業(yè)機構穩(wěn)健發(fā)展根基。

　　深圳證券、基金、期貨協(xié)會則充分發(fā)揮自律職能，先后成立廉潔從業(yè)、誠信自律、合規(guī)風控等文化建設相關委員會；發(fā)起“眾志成城、共抗疫情”“基金銷售自律”“碳達峰、碳中和戰(zhàn)略行動”等行業(yè)倡議，攜手攻堅克難；匯集行業(yè)最佳實踐，出版全國首部《基金行業(yè)信息安全白皮書》。

　　凝聚多方合力，深圳資本市場文化建設成效顯現(xiàn)。首先，行業(yè)機構聚焦誠信義務。證券公司經紀業(yè)務主要指標國內居首，增長速度高于全國，2020年末客戶交易結算資金余額、托管證券總市值均居全國首位，證券公司資產管理業(yè)務受托資金規(guī)模居全國第一。期貨公司2020年交易總額、客戶權益總額排名全國第二位�；�金公司持續(xù)引入中長期資金入市，倡導長期投資理念，受托管理養(yǎng)老保險、企業(yè)年金、社保基金等各類養(yǎng)老金位居全國第二。

　　其次，行業(yè)機構聚焦穩(wěn)健經營。兩年來，行業(yè)機構穩(wěn)增長、調結構、降杠桿、防風險，持續(xù)夯實資本實力，全面加強風險管理，深圳資本市場保持平穩(wěn)運行，未發(fā)生重大風險事件。截至2020年底，深圳證券公司、期貨公司、基金公司年末總資產、凈資產等各項指標分別位列全國第一、二、三位。2021年，證券公司分類評價結果最高級別AA級全國共15家公司，深圳占據5席，數(shù)量居全國第一；期貨公司分類評價，BB級公司從2020年的3家增加到2021年的6家。

　　另外，行業(yè)機構聚焦主動擔當。2020年，轄區(qū)證券基金期貨機構累計捐贈疫情救助資金及緊缺物資超1.5億元。在助力脫貧攻堅和鄉(xiāng)村振興方面，2020年，轄區(qū)證券基金期貨機構通過教育扶貧、消費扶貧、支持農村基礎設施建設、改善基層醫(yī)療衛(wèi)生服務條件等方式，累計投入幫扶資金約1.5億元，助力全面打贏脫貧攻堅戰(zhàn)。深圳期貨公司響應“保險+期貨”服務鄉(xiāng)村產業(yè)的要求，2020年，深圳6家期貨公司累計開展40單“保險+期貨”業(yè)務，保單金額合計14.86億元，保費7458.66萬元，賠付金額6370萬元，幫扶多地農戶5千余戶。