深圳證監(jiān)局：提高轄區(qū)私募基金管理人投資者適當(dāng)性管理水平

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）深圳證監(jiān)局網(wǎng)站8月11日消息，為提高轄區(qū)私募基金管理人投資者適當(dāng)性管理水平，近期深圳證監(jiān)局指導(dǎo)深證投資者服務(wù)中心和深圳私募基金業(yè)協(xié)會(huì)，面向轄區(qū)私募基金管理人及相關(guān)機(jī)構(gòu)，采用線上方式舉辦了“私募基金投資者適當(dāng)性管理”培訓(xùn)。

　　深圳證監(jiān)局私募基金監(jiān)管處系統(tǒng)介紹了私募基金投資者適當(dāng)性管理的法律法規(guī)框架，并結(jié)合案例闡述了八種典型違法違規(guī)情形、處罰依據(jù)及處理措施，督促各相關(guān)機(jī)構(gòu)重視投資者適當(dāng)性管理，依法經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，不斷提升專業(yè)水平及合規(guī)經(jīng)營(yíng)質(zhì)量。同時(shí)，傳達(dá)了私募基金投資者適當(dāng)性管理的三點(diǎn)監(jiān)管要求，一是嚴(yán)抓內(nèi)部管控，健全適當(dāng)性管理機(jī)制；二是堅(jiān)持“賣者盡責(zé)”，落實(shí)合格投資者要求；三是切實(shí)履行義務(wù)，提高適當(dāng)性管理水平。

　　本次培訓(xùn)還邀請(qǐng)了轄區(qū)優(yōu)秀私募基金管理人、公募基金公司、律師事務(wù)所以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)，多角度講解私募基金投資者適當(dāng)性管理實(shí)踐中涉及的法律法規(guī)、履行要點(diǎn)，以及適當(dāng)性管理體系建設(shè)的相關(guān)要求和經(jīng)驗(yàn)做法。本次培訓(xùn)線上參會(huì)人數(shù)達(dá)1000人次。

　　深圳證監(jiān)局指出，下一步將繼續(xù)充分發(fā)揮監(jiān)管、自律、行業(yè)機(jī)構(gòu)和合格投資者等各方功能，推動(dòng)建立各司其職、有效銜接的協(xié)作機(jī)制，多措并舉，持續(xù)做好轄區(qū)投資者合法權(quán)益保護(hù)工作。