中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)文：全過程監(jiān)督護航全面注冊制改革

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站近日發(fā)表題為《聚焦發(fā)行上市審核等重點領(lǐng)域強化風(fēng)險防控全過程 監(jiān)督護航全面注冊制改革》的文章。文章指出，在監(jiān)督推動下，證監(jiān)會黨委全面推進發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型，指定專門部門對證券監(jiān)管離職干部參與投資的發(fā)行項目等問題進行獨立復(fù)核。緊盯重點環(huán)節(jié)關(guān)鍵崗位持續(xù)強化公權(quán)力運行的監(jiān)督，堅持“三不腐”一體推進，持續(xù)深化重點案件查辦和以案促改、以案促治工作，為全面實行股票發(fā)行注冊制改革保駕護航。

　　文章指出，經(jīng)過4年試點，證監(jiān)會發(fā)布實施全面實行股票發(fā)行注冊制相關(guān)制度規(guī)則，這項重大改革正式實施。改革試點期間，中央紀委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組對注冊制改革進行全過程監(jiān)督，堅決防止核準制下的腐敗問題在注冊制下重現(xiàn)，全力確保改革始終按照黨中央要求和提出的標準不折不扣落實到位。

　　在注冊制下，交易所承擔全面審核判斷企業(yè)是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求責(zé)任。改革試點期間，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組認真落實中央紀委國家監(jiān)委對滬深交易所進行駐點監(jiān)督部署，全面發(fā)揮交易所駐點監(jiān)督功能，通過“室組合一、駐巡結(jié)合、一人雙崗、一室三地”的方式，對注冊制改革政策落實情況和公權(quán)力運行、廉政風(fēng)險防控等開展近距離和常態(tài)化監(jiān)督檢查。駐點監(jiān)督以來，共約談滬深交易所黨委書記和班子成員百余次，向交易所黨委發(fā)出近50份書面監(jiān)督意見，聯(lián)合地方紀委監(jiān)委加大案件查辦力度，堅決查處操艦等多起涉及交易所工作人員的腐敗案件，壓緊壓實交易所上市審核主體責(zé)任，持續(xù)強化嚴的氛圍。

　　審核注冊機制是注冊制改革的重點內(nèi)容。自2021年以來，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組持續(xù)開展證券發(fā)行審核領(lǐng)域腐敗問題專項治理，從證監(jiān)會派出機構(gòu)到證監(jiān)會機關(guān)發(fā)行監(jiān)管部，從在職人員到離職干部再到市場中介機構(gòu)從業(yè)人員，從深挖細查腐敗背后的作風(fēng)問題到對各種新型腐敗和隱性腐敗行為進行重點打擊，嚴肅查處了曾長虹、王宗成、馮鶴年等人違法犯罪問題，為全面注冊制改革掃清障礙。

　　“我們及時總結(jié)發(fā)行審核領(lǐng)域案件查辦經(jīng)驗，提出了一系列對委員從嚴管理的監(jiān)督意見。”駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組有關(guān)負責(zé)同志介紹，針對注冊制改革后公權(quán)力和廉政風(fēng)險下沉至交易所的特點，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組緊盯上市委委員，從制度制定、人員構(gòu)成、人員遴選、履職管理等開展全流程監(jiān)督，先后向證監(jiān)會及滬深證券交易所發(fā)出10余份監(jiān)督意見，會同證券交易所暫停、取消不合適上市委委員備選資格。

　　“注冊制本身有一個調(diào)試完善的過程，對廉政風(fēng)險防范規(guī)律的認識和把握需要與時俱進，監(jiān)督制約機制也要不斷改進提升。”該負責(zé)同志表示，針對公權(quán)力運行在注冊制改革中的變化情況，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組對證監(jiān)會系統(tǒng)派出機構(gòu)擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管、上市公司現(xiàn)場檢查等重點公權(quán)力運行和滬深證券交易所落實敏感領(lǐng)域監(jiān)管政策情況開展全覆蓋專項監(jiān)督檢查。監(jiān)督推動下，證監(jiān)會黨委全面推進發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型，指定專門部門對證券監(jiān)管離職干部參與投資的發(fā)行項目等問題進行獨立復(fù)核。滬深證券交易所黨委、紀委對注冊制公權(quán)力廉政風(fēng)險進行動態(tài)清單管理，修訂出臺170余項制度規(guī)定，狠抓制度執(zhí)行，有效構(gòu)建起不能腐的制度體系和內(nèi)控架構(gòu)。

　　在加大案件查處力度的同時，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組將弘揚新風(fēng)正氣擺在更加突出位置。一方面，向證監(jiān)會黨委提出從監(jiān)管環(huán)節(jié)強化對資本市場行賄行為懲戒治理的工作建議，會同證監(jiān)會有關(guān)部門出臺對資本市場行賄行為進行綜合監(jiān)管懲戒的專門規(guī)定，“重點打擊”向監(jiān)管干部行賄以及巨額多次行賄等行為，形成具有資本市場特色的行賄懲防機制。另一方面，通過溝通會商會、出具監(jiān)督意見等方式，推動證監(jiān)會黨委出臺關(guān)于加強系統(tǒng)廉潔文化建設(shè)實施意見等多項專門制度，監(jiān)督監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會以及有關(guān)主管機構(gòu)在廉潔從業(yè)監(jiān)管上日益形成工作合力，有效引導(dǎo)市場機構(gòu)形成廉潔從業(yè)風(fēng)險防控常態(tài)化機制，以廉潔文化建設(shè)涵養(yǎng)全面實行股票發(fā)行注冊制下的良好生態(tài)。

　　“注冊制改革是黨中央交給證監(jiān)會的重大政治任務(wù)，是涉及資本市場全局的重大基礎(chǔ)制度改革。”駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組主要負責(zé)同志表示，將認真貫徹落實黨的二十大精神，按照中央紀委二次全會部署，持續(xù)強化對全面實行股票發(fā)行注冊制這一重大改革的政治監(jiān)督和廉潔監(jiān)督。緊盯重點環(huán)節(jié)關(guān)鍵崗位持續(xù)強化公權(quán)力運行的監(jiān)督，堅持“三不腐”一體推進，持續(xù)深化重點案件查辦和以案促改、以案促治工作，為全面實行股票發(fā)行注冊制改革保駕護航。