深圳證監(jiān)局對(duì)瑞思博出具警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃靈靈）6月6日，記者從深圳證監(jiān)局獲悉，經(jīng)查，深圳市瑞思博投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱瑞思博）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在管理基金未按合同約定進(jìn)行止損等違規(guī)行為，決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　具體來(lái)看，瑞思博違規(guī)行為如下：一是公司管理的瑞思博3號(hào)私募證券投資基金未按合同約定進(jìn)行止損，存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形；二是向個(gè)別投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益；三是未對(duì)個(gè)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；四是未按照合同約定向投資者披露瑞思博2號(hào)私募證券投資基金、瑞思博3號(hào)私募證券投資基金的凈值報(bào)告、季度報(bào)告和年度報(bào)告等；五是未按規(guī)定保存部分私募基金的投資者適當(dāng)性管理方面資料。

　　深圳證監(jiān)局表示，上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。