
三季度迷你基金增加三成 下半年清盤速度加快
基金市場(chǎng)分化還在加劇。一方面,新基金繼續(xù)擴(kuò)容,三季度新成立基金353只,募資規(guī)模超千億;另一方面,幾乎同等數(shù)量的基金規(guī)模低于5000萬元,面臨清盤;鹑緢(bào)顯示,截至三季度末,基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的產(chǎn)品共360只,迷你基金數(shù)量比前一季度增長約30%。
今年以來,公募基金規(guī)模節(jié)節(jié)攀升,9月底達(dá)到11.14萬億元的歷史新高。在新紀(jì)錄的背后,360只基金規(guī)模不足5000萬元,徘徊在清盤線之下。海通證券統(tǒng)計(jì)顯示,截至三季度末,在360只迷你基金中,靈活配置型混合基金多達(dá)93只,占比25%,股票指數(shù)型43只;股票ETF、偏債債券、純債債券中的迷你基金數(shù)量也都超過30只。
迷你型基金中,有50只基金相比二季度末規(guī)?s水超過9成,更有15只基金較二季度縮水99%。記者梳理基金季報(bào)發(fā)現(xiàn),單一大機(jī)構(gòu)資金撤離是導(dǎo)致此類基金規(guī)模突然縮水的主要原因。如今年3月成立的一只貨幣基金,二季度末規(guī)模44.57億元,到了三季度末,基金僅剩78萬元,基金半年報(bào)披露的持有人結(jié)構(gòu)顯示,一家機(jī)構(gòu)持有該貨幣基金99.88%的份額。隨著機(jī)構(gòu)撤離,該貨幣基金已于10月17日清盤。
值得注意的是,有6只迷你基金在三季度重回2億元之上,華夏鼎實(shí)債券二季度末規(guī)模為2355萬元,三季度增至15.05億元,創(chuàng)金合信資源主題、華安深證300兩只基金也分別由1640萬、2831萬增長至8.83億元、7.92億元。
2016年委外資金大舉進(jìn)入基金市場(chǎng),其后陸續(xù)撤出,疊加新規(guī)要求機(jī)構(gòu)定制資金需采取發(fā)起式模式,一批定制基金或淪為迷你基金,或不愿轉(zhuǎn)型而走向清盤。
進(jìn)入下半年,迷你基金數(shù)量大幅增加,基金公司加快旗下迷你基金關(guān)停并轉(zhuǎn)步伐。上半年只有不到20只基金清盤,而7月份到9月份猛增到36只。10月份雖有接近10天假期,但宣布清算的基金仍多達(dá)13只,創(chuàng)單月新高。截至10月30日,年內(nèi)清盤基金數(shù)量達(dá)到68只,超過過去3年數(shù)量總和——2016年有16只基金清盤,2014及2015年合計(jì)清盤基金數(shù)量為35只。
委外資金多進(jìn)入債券基金以及混合型基金,導(dǎo)致這兩類基金成為清盤基金重災(zāi)區(qū),今年以來清盤基金中,36只為債券基金。此外,也有5只保本基金因不滿足保本期存續(xù)條件而進(jìn)入清盤程序。
記者發(fā)現(xiàn),10月以來清盤的基金多為年內(nèi)成立的次新基金,有4只基金成立不足半年就宣告清盤。