中證網(wǎng)
中證網(wǎng)
返回首頁(yè)

如何認(rèn)購(gòu)處在發(fā)行期的ETF?(中)

中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)

  認(rèn)購(gòu)金額和份額的確定方法

 ?。?)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人,認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)傭金、認(rèn)購(gòu)金額和利息折算的份額的計(jì)算公式為:

  認(rèn)購(gòu)傭金=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率(若適用固定費(fèi)用的,認(rèn)購(gòu)傭金=固定費(fèi)用)

  認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×(1+傭金比率)(若適用固定費(fèi)用的,認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用)

  利息折算的份額=利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格

  認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)向投資人收取,投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)傭金。

  網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期產(chǎn)生的利息將折算為基金份額,歸投資人所有,利息折算的份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留至整數(shù)位,小數(shù)部分舍去,舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

 ?。?)網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人,認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng),認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、認(rèn)購(gòu)金額和利息折算的份額的計(jì)算公式為:

  認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率(若適用固定費(fèi)用的,認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定費(fèi)用)

  認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)(若適用固定費(fèi)用的,認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用)

  利息折算的份額=利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格

  認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由基金管理人向投資人收取,投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。

  網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期產(chǎn)生的利息將折算為基金份額,歸投資人所有,利息折算的份額,以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留至整數(shù)位,小數(shù)部分舍去,舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

  (3)網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)。網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算公式為:

  認(rèn)購(gòu)份額=Σi(第i只股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日的均價(jià)×有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量)/基金份額發(fā)售面值

  其中,i代表投資人提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的第i只股票,如投資人僅提交了1只股票的申請(qǐng),則i=1。

  “第i只股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日的均價(jià)”由基金管理人根據(jù)證券交易所的當(dāng)日行情數(shù)據(jù),以該股票的總成交金額除以總成交股數(shù)計(jì)算,以四舍五入的方法保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位。若該股票在當(dāng)日停牌或無成交,則以同樣方法計(jì)算最近一個(gè)交易日的均價(jià)作為計(jì)算價(jià)格。若某只股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生了除息、送股(轉(zhuǎn)增)、配股等權(quán)益變動(dòng),基金管理人將對(duì)該股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日的均價(jià)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

  “有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量”是指由基金管理人確認(rèn)的并由登記機(jī)構(gòu)完成清算交收的股票股數(shù)。其中,對(duì)于經(jīng)公告限制認(rèn)購(gòu)規(guī)模的個(gè)股,基金管理人可確認(rèn)認(rèn)購(gòu)數(shù)量上限;若某一股票在股票認(rèn)購(gòu)日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生司法執(zhí)行,則基金管理人將根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的實(shí)際過戶數(shù)據(jù)對(duì)投資者的有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

  選自深圳證券交易所基金管理部編著的《深交所ETF投資問答》(中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社2024年版)

中證網(wǎng)聲明:凡本網(wǎng)注明“來源:中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)”的所有作品,版權(quán)均屬于中國(guó)證券報(bào)、中證網(wǎng)。中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)與作品作者聯(lián)合聲明,任何組織未經(jīng)中國(guó)證券報(bào)、中證網(wǎng)以及作者書面授權(quán)不得轉(zhuǎn)載、摘編或利用其它方式使用上述作品。