拒絕279家 清退32家 限期整改11家 北京基金小鎮(zhèn)打造“金融防火墻”
中證網(wǎng)訊 （記者 葉斯琦）近期有11家投資類公司被北京基金小鎮(zhèn)清退，另有6家投資類公司被限期整改。至此，北京基金小鎮(zhèn)成立三年來，已累計(jì)拒絕了279家次擬入駐機(jī)構(gòu)的申請，清退未能遵守基金行業(yè)相關(guān)規(guī)定、沒有履行入駐合規(guī)經(jīng)營承諾的基金業(yè)機(jī)構(gòu)32家，限期整改11家。
據(jù)了解，自2015年5月30日啟動建設(shè)以來，北京基金小鎮(zhèn)快速集聚產(chǎn)業(yè)，入駐基金及相關(guān)機(jī)構(gòu)1055家，累計(jì)資產(chǎn)管理規(guī)模15893億元。
“能夠在這么短時(shí)間內(nèi)形成如此龐大的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，一方面說明‘小鎮(zhèn)模式’契合了基金業(yè)的發(fā)展節(jié)拍，另一方面對我們的管理能力也提出了挑戰(zhàn)�！北本┗鹦℃�(zhèn)管委會副主任吳磊表示，北京基金小鎮(zhèn)始終將誠信體系建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防范工作放在首位，持續(xù)進(jìn)行信用核查和全程風(fēng)控管理，確保入駐機(jī)構(gòu)誠信經(jīng)營，營造良好的基金產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境，打造一個(gè)牢固的“金融防火墻”。?
據(jù)介紹，基金業(yè)法庭的設(shè)立就是這道防火墻的“鎖芯”。2017年5月，我國首家基金業(yè)法庭在北京基金小鎮(zhèn)成立，這是國內(nèi)第一家專門針對基金行業(yè)的專業(yè)性法庭。基金業(yè)法庭設(shè)立在北京基金小鎮(zhèn)內(nèi)，隸屬于北京市房山區(qū)法院。基金業(yè)法庭審理案件范圍包括基金機(jī)構(gòu)運(yùn)營過程中涉公司類、股權(quán)類、合伙類糾紛等�；饦I(yè)法庭還設(shè)置了基金業(yè)專家咨詢和信息共享等專業(yè)化機(jī)制，并在規(guī)范立案前提下簡化立案手續(xù)。
基金業(yè)法庭庭長厲莉認(rèn)為，基金業(yè)法庭在小鎮(zhèn)的設(shè)立，更直接地體現(xiàn)司法對于金融秩序的穩(wěn)定作用，有利于小鎮(zhèn)的健康發(fā)展，更好地為轄區(qū)的經(jīng)濟(jì)保駕護(hù)航，維護(hù)金融安全。
吳磊介紹，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指導(dǎo)下，北京基金小鎮(zhèn)建立了六級前置審核流程和七項(xiàng)常態(tài)風(fēng)控體系，通過“冒煙指數(shù)——大數(shù)據(jù)監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)”、投資者教育基地等手段建立完善風(fēng)險(xiǎn)防控流程和常態(tài)化風(fēng)控工作體系，對小鎮(zhèn)金融風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行全方位動態(tài)跟蹤監(jiān)測。正是在動態(tài)跟蹤監(jiān)測過程中，北京基金小鎮(zhèn)發(fā)現(xiàn)了數(shù)十家“問題機(jī)構(gòu)”，及時(shí)做出處理，避免了金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。
吳磊表示，按照入駐時(shí)的約定，凡是在北京基金小鎮(zhèn)新注冊的基金機(jī)構(gòu)，如果被查出問題被清退，該機(jī)構(gòu)必須限時(shí)在工商部門自行履行注銷手續(xù)，而不是僅僅“一清了之”。“如果到期不注銷，我們將會同工商部門在國家企業(yè)信用網(wǎng)站上給這家企業(yè)列入異常名錄�！�
