中基協(xié)：2021年辦理私募基金備案申請(qǐng)41389只 辦理通過(guò)40504只

中證網(wǎng)訊（記者 張凌之）12月31日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“協(xié)會(huì)”）發(fā)布數(shù)據(jù)顯示，2021年，協(xié)會(huì)辦理管理人登記申請(qǐng)1744家、辦理通過(guò)1246家、中止220家、注銷1230家、不予登記8家；基金備案方面，辦理私募基金備案申請(qǐng)41389只，辦理通過(guò)40504只；辦理通過(guò)產(chǎn)品重大事項(xiàng)變更34631單、基金清算11281只。

協(xié)會(huì)表示，在簡(jiǎn)化登記備案標(biāo)準(zhǔn)和流程方面，協(xié)會(huì)一是精簡(jiǎn)登記核查標(biāo)準(zhǔn)，以問(wèn)題為導(dǎo)向，抓大放小，圍繞申請(qǐng)機(jī)構(gòu)展業(yè)能力的關(guān)聯(lián)性、實(shí)質(zhì)性、重大性等因素，重點(diǎn)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的治理穩(wěn)定性、人員配備專業(yè)性、履職能力的持續(xù)性和過(guò)往行為記錄合規(guī)性等方面加以核查，提高登記核查的針對(duì)性和有效性。二是將大部分重大變更人工核查調(diào)整為信息更新系統(tǒng)校驗(yàn)。管理人方面，將186個(gè)管理人重大事項(xiàng)變更字段中的140個(gè)非核心變更字段調(diào)整為信息更新，除實(shí)際控制人變更、股東變更、高管變更等以外的信息變更事項(xiàng)均實(shí)現(xiàn)免審；基金方面，將基金重大變更中除變更管理人、托管人、結(jié)構(gòu)化和展期以外的其他事項(xiàng)調(diào)整為免審，將基金備案中基金清算啟動(dòng)報(bào)備及投顧類產(chǎn)品成立、變更、中止報(bào)備等調(diào)整為免審事項(xiàng)。同時(shí)，將上述信息更新配套工商比對(duì)、系統(tǒng)校驗(yàn)、公示監(jiān)督等措施強(qiáng)化事后監(jiān)督，提高辦事效率。