公募4日前上報(bào)私募產(chǎn)品配資情況 機(jī)構(gòu)去杠桿持續(xù)進(jìn)行
多家基金管理公司向中國(guó)證券報(bào)記者證實(shí)，已于12月2日收到通知，要求進(jìn)一步甄別、確認(rèn)涉嫌配資的偏股型私募資管產(chǎn)品。通知要求，涉嫌配資私募資管產(chǎn)品核實(shí)確認(rèn)表應(yīng)于12月4日前上報(bào)，基金公司與子公司分別報(bào)送。
記者獲得的一份資料顯示，通知要求基金公司統(tǒng)計(jì)核實(shí)三類私募資管產(chǎn)品：第一類，資管產(chǎn)品賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的；第二類，傘形資管產(chǎn)品不同的子傘委托人(或其關(guān)聯(lián)方)分別實(shí)施投資決策，共用同一資管產(chǎn)品證券賬戶的；第三類，同時(shí)符合以下特征的資管產(chǎn)品：一是優(yōu)先級(jí)委托人享受固定收益；二是劣后級(jí)委托人以投資顧問等形式直接執(zhí)行投資指令；三是投資股票市場(chǎng)。
“公司目前是由監(jiān)察稽核牽頭來填報(bào)材料，主要由市場(chǎng)部的同事統(tǒng)計(jì)，從下發(fā)通知到提交材料一共三天半的時(shí)間，還是比較緊張的�！蹦郴鸸镜那廊藛T告訴記者，“我們資管產(chǎn)品目前涉及的主要是第三類，幾十億的規(guī)模，都是定增類產(chǎn)品，是大多數(shù)基金公司或子公司都當(dāng)作通道類產(chǎn)品來做的常規(guī)業(yè)務(wù)，本來覺得可以不報(bào)，但它又符合通知中對(duì)杠桿比例的要求，后來我們想想還是報(bào)上去了，因?yàn)榻衲昶咴聲r(shí)也讓基金公司填報(bào)過一次表格，當(dāng)時(shí)查的主要是前兩類，后來查到少數(shù)幾家基金子公司產(chǎn)品違規(guī)。這次估計(jì)也是給次機(jī)會(huì)讓基金公司先自查，所以我們還是按最嚴(yán)格的要求自查一遍�！彼f。
記者看到要求回復(fù)表格中，不僅包含產(chǎn)品成立日和到期日、期末持有股票只數(shù)和金額等基本信息，還詳細(xì)地涵蓋了期末產(chǎn)品杠桿倍數(shù)、產(chǎn)品預(yù)警線和止損線、優(yōu)先級(jí)和劣后級(jí)資金來源，其中優(yōu)先級(jí)還要求填寫投資機(jī)構(gòu)的具體名稱，“自然人倒不用填寫具體的名稱，但是否為自然人需要說明清楚�！鄙鲜銮廊耸空f，“我們目前就是按照要求的來填寫，如實(shí)上報(bào)，沒有其他更多的措施，我們覺得這就像是一次例行檢查，上周五證監(jiān)會(huì)[微博]表態(tài)后，現(xiàn)在進(jìn)行后續(xù)核實(shí)確認(rèn)工作，此前基金業(yè)協(xié)會(huì)也已對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品進(jìn)行了初步統(tǒng)計(jì)，了解一下公募類融資產(chǎn)品還有多少，應(yīng)該全行業(yè)都收到了通知。”
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍在11月27日的例行發(fā)布會(huì)上表示，要持續(xù)關(guān)注利用“一人多戶”、線上轉(zhuǎn)線下等新型場(chǎng)外配資及其風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)決清理私募資管產(chǎn)品中下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等情形。張曉軍說，此舉是為鞏固前期清理整頓違法證券業(yè)務(wù)活動(dòng)工作的成果。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，此前監(jiān)管層對(duì)融資融券和場(chǎng)外配資等散戶加杠桿行為已調(diào)整到位，現(xiàn)在開始清理私募資管場(chǎng)外配資，再加上融資類收益互換被收緊，被市場(chǎng)解讀為機(jī)構(gòu)去杠桿。
