年內(nèi)新備案私募證券基金超2.2萬只 機構(gòu)積極布局尋找機會
當前，A股市場在震蕩調(diào)整中不斷夯實底部，包括私募在內(nèi)的機構(gòu)投資者積極布局尋找結(jié)構(gòu)性機會，年內(nèi)新備案的私募證券投資基金數(shù)量增長迅速。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站提供的數(shù)據(jù)顯示，截至11月27日，今年以來備案的私募證券投資基金數(shù)量超22000只。隨著私募證券投資基金備案數(shù)量和規(guī)模的快速擴大，監(jiān)管機構(gòu)也加大監(jiān)管力度，切實保護投資者合法權(quán)益。
11月以來，A股、港股修復(fù)行情逐步確立，市場情緒回暖，一些百億級私募頻頻布局，調(diào)倉換股，備戰(zhàn)來年。
投資者積極準備“等風來”
今年以來，A股市場持續(xù)震蕩，行業(yè)板塊分化明顯，結(jié)構(gòu)性機會顯著。近日A股市場韌性顯現(xiàn)，市場情緒逐步恢復(fù)。包括私募在內(nèi)的不少“主力軍”持續(xù)發(fā)力，年內(nèi)新備案的私募證券投資基金數(shù)量增長迅速的消息引發(fā)市場關(guān)注。
根據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù)，截至11月27日，今年以來備案的私募證券投資基金數(shù)量超22000只，較去年同期備案數(shù)量呈現(xiàn)小幅下降，但依然處于歷史高位。
“今年以來備案的私募證券投資基金數(shù)量處于歷史高位，表明機構(gòu)化進程即便在投資相對波動的2022年仍然穩(wěn)步推進，使得市場越發(fā)有效�！饼埰炜萍级麻L兼首席投資官朱曉康對中國證券報記者表示，近期宏觀經(jīng)濟政策不斷出臺，而A股估值處于歷史低位，具有很好的吸引力，包括私募在內(nèi)的眾多機構(gòu)投資者都在積極準備“等風來”。
一位廣東私募人士在接受中國證券報記者采訪時表示：“最近公司正在籌備新產(chǎn)品發(fā)行事宜，年內(nèi)備案私募證券投資基金數(shù)量超2.2萬只，意味著私募產(chǎn)品越發(fā)獲得市場認可。從長期配置角度而言，一方面，當前主要資產(chǎn)下行風險得到較充分釋放，具備較好的安全邊際；另一方面，私募產(chǎn)品在國內(nèi)發(fā)展時間不長，潛在空間巨大，未來可期。”
監(jiān)管力度不斷加強
中基協(xié)數(shù)據(jù)還顯示，截至2022年10月末，存續(xù)私募證券投資基金管理人9068家，存續(xù)私募證券投資基金89390只，存續(xù)規(guī)模5.56萬億元。私募機構(gòu)已成為我國資本市場重要的機構(gòu)投資者，對市場有著重要影響力。
近年來，隨著私募證券投資基金備案數(shù)量和規(guī)模的快速擴大，監(jiān)管力度也在不斷加強。近日，監(jiān)管部門出手規(guī)范私募投研活動，劍指涉內(nèi)幕交易活動，切實保護投資者合法權(quán)益。
“禁止私募投研人員主動打探內(nèi)幕信息，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動”，這三個“禁止”來源于11月中基協(xié)下發(fā)的《關(guān)于規(guī)范私募證券基金管理人開展投資研究活動的通知》，進一步規(guī)范私募機構(gòu)開展證券投資、研究等活動。
《通知》還明確四個“不得”，一是不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，二是不得為調(diào)研企業(yè)及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益，三是不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息，四是上市公司調(diào)研紀要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報告使用，不得違規(guī)對外發(fā)布或提供給客戶。
“《通知》的主要目的就是保護私募證券投資基金的投資者利益，目前私募產(chǎn)品數(shù)量發(fā)展迅猛，自律管理任務(wù)艱巨�！卑偌位鸲�、副總經(jīng)理王群航對中國證券報記者表示，在殘酷的市場競爭中，私募證券投資基金長期以來標榜的“絕對收益”，更是增加了自身的壓力，并且這種壓力會傳導到其日常投研工作當中，甚至是針對特定客戶的營銷宣傳當中。此次的《通知》所明確的“三個禁止”“四個不得”等規(guī)范，正是基于部分私募機構(gòu)過往的不規(guī)范行為。
此前，證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》也提出了“十不得”禁止性要求，進一步加強對于私募的監(jiān)管，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為，嚴控私募產(chǎn)品增量風險，穩(wěn)妥化解存量風險，提升行業(yè)規(guī)范發(fā)展水平，保護投資者及相關(guān)當事人合法權(quán)益。
自購動作頻頻
11月以來，A股、港股修復(fù)行情逐步確立，市場情緒回暖，對于本輪市場領(lǐng)漲的醫(yī)藥醫(yī)療、信創(chuàng)、新能源、半導體等板塊，不少私募機構(gòu)表現(xiàn)出濃厚興趣。
近日，壁虎投資創(chuàng)始人張增繼表示，當前宏觀經(jīng)濟政策不斷優(yōu)化，有利于推動市場信心逐漸修復(fù)，預(yù)計先進制造等方向會出現(xiàn)更多投資機會。千億級私募景林資產(chǎn)近日表示，重點看好品牌消費品公司、社交互動娛樂公司、大零售平臺、科技制造業(yè)公司、社會服務(wù)類公司、提供人工智能算力和算法相關(guān)行業(yè)公司六大方向。景林資產(chǎn)表示，相信A股和港股明年有望實現(xiàn)較好投資回報，不應(yīng)該在這個時候賣出被嚴重低估的公司，而應(yīng)更專注于檢驗標的核心競爭力是否出現(xiàn)變化。
另外，一些百億級私募動作頻頻，通過加倉、自購等方式把握投資良機。百億級私募保銀投資上周發(fā)布公告稱，基于對資本市場長期健康穩(wěn)定發(fā)展的預(yù)期和對自身投資管理能力的信心，公司計劃于本年度以自有資金及員工資金合計1億元人民幣申購公司旗下基金產(chǎn)品。不久前，百億級量化私募思勰投資也宣布，將自購不低于1億元旗下產(chǎn)品。
今年以來，除了上述兩家私募外，景林資產(chǎn)、幻方量化、漢和資本、�？べY產(chǎn)、九坤投資、靈均投資、石鋒資產(chǎn)、寬投資產(chǎn)等多家頭部機構(gòu)也紛紛出手自購。
