全國人大代表、中國期貨業(yè)協(xié)會會長王明偉建議對《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》進行修改。
王明偉建議，一是提升《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》法律層級，完善投資咨詢監(jiān)管制度，探索投資咨詢業(yè)務(wù)開展模式，促進投資咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展轉(zhuǎn)型。目前《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》屬于法規(guī)性文件，建議將其上升為行政法規(guī)。投資咨詢建議范圍和業(yè)務(wù)形式受限，業(yè)務(wù)開展能力較弱，盈利能力較差，建議結(jié)合境外市場情況、我國法律制度框架和市場發(fā)展需求，探索研究投資咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)涵，推動投資咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展。二是在《證券法》修改、《期貨法》制定工作中對投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管作統(tǒng)籌安排。根據(jù)現(xiàn)有監(jiān)管制度，證券、期貨、基金投資咨詢（顧問）業(yè)務(wù)分別以《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理條例》、《期貨交易管理條例》、《基金法》為上位法依據(jù)，從事同樣投資咨詢業(yè)務(wù)的不同機構(gòu)主體適用法規(guī)和監(jiān)管方式各不相同。建議在《證券法》修改和《期貨法》制定過程中，綜合考量，統(tǒng)一投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管法規(guī)，明確業(yè)務(wù)規(guī)范。
