近日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗內(nèi)幕交易案，2宗短線交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。
1宗信息披露違法違規(guī)案中，2015年1月至12月期間，深圳海龍精密股份有限公司實際控制人、法定代表人、董事長張陳松娜與海龍精密發(fā)生多筆關(guān)聯(lián)資金交易。對于上述關(guān)聯(lián)資金交易，海龍精密未履行關(guān)聯(lián)交易審議程序，也未在2015年半年度報告和年度報告中予以真實和準確披露。海龍精密上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第20條、第60條規(guī)定。鑒于當事人存在配合調(diào)查并積極整改的情形，依據(jù)《證券法》第193條和《行政處罰法》第27條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對海龍精密責令改正，給予警告，并處以10萬元罰款；對張陳松娜給予警告，并處以2萬元罰款；對張家龍和羅雪娥分別給予警告，并分別處以1萬元罰款。
1宗內(nèi)幕交易案中，上海飛田通信股份有限公司時任董事鄒文杰系飛田通信收購南京通用電器有限公司股權(quán)事項這一內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，鄒文杰利用“周某鳴”新三板證券賬戶買入“飛田通信”26000股（復(fù)權(quán)后為34000股），沒有違法所得。鄒文杰上述行為違反了《證券法》第73條、第76條以及《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第26條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對鄒文杰處以4萬元罰款。
2宗短線交易案中，一是截至2016年2月28日，林廣茂控制使用的“林廣茂”賬戶和“趙某馨”賬戶合計持有廣東冠豪高新技術(shù)股份有限公司股票占冠豪高新總股本的6.88%。2016年2月29日至2016年3月17日期間，“林廣茂”賬戶買入“冠豪高新”3307747股。2016年9月5日至9月17日期間，“林廣茂”賬戶賣出“冠豪高新”12298744股，構(gòu)成短線交易行為，違反了《證券法》第47條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對林廣茂給予警告，并處以10萬元罰款。二是徐自發(fā)在擔任珠海格力電器股份有限公司董事期間，于2016年11月24日控制使用“徐自發(fā)”賬戶買入“格力電器”575300股，于2017年5月22日賣出“格力電器”400825股，構(gòu)成短線交易行為，違反了《證券法》第47條規(guī)定。事后徐自發(fā)及時向上市公司進行了報告，并主動向公司上繳了所得收益。依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對徐自發(fā)給予警告，并處以8萬元罰款。
1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，2007年11月7日至調(diào)查日，賈俊琪就職于山西證券股份有限公司。在上述期間內(nèi)，賈俊琪利用“賈某蘭”“高某琴”證券賬戶買賣股票，盈利約34.3萬元。賈俊琪的行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，山西證監(jiān)局決定沒收賈俊琪違法所得約34.3萬元，并處以約34.3萬元罰款。（徐昭）
