證監(jiān)會主席助理張慎峰22日在新浪金麒麟論壇上表示，證監(jiān)會將持續(xù)改革股票發(fā)行、退市等制度，進一步健全優(yōu)勝劣汰機制；積極引導各類長期資金有序入市，大力發(fā)展機構投資者，著力推進資本市場實現(xiàn)更高質量、更有效率的發(fā)展。
一是大力發(fā)展直接融資，進一步完備市場融資功能，切實提升服務實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略的能力。近年來，證監(jiān)會把發(fā)展直接融資放在重要位置，堅持股票和債券同步發(fā)力，有力支持實體企業(yè)降杠桿、降成本。5年來股權融資和交易所債券融資超過15萬億元。大力推進以產(chǎn)業(yè)整合為重點的市場化并購重組，支持產(chǎn)業(yè)升級和結構調整，全力服務制造強國、軍民融合和國企混合所有制改革等戰(zhàn)略。推出雙創(chuàng)債、綠色債等品種，拓展新三板和創(chuàng)業(yè)板服務新經(jīng)濟新業(yè)態(tài)的覆蓋面，出臺上市公司員工持股和股權激勵的制度規(guī)定。充分發(fā)揮資本市場促進普惠金融體系發(fā)展和扶貧工作的作用，對國家級貧困地區(qū)的企業(yè)IPO、新三板掛牌、發(fā)行債券、并購重組等開辟綠色通道，助力國家脫貧攻堅戰(zhàn)略。
下一步，證監(jiān)會將更加全面貫徹新發(fā)展理念，積極服務供給側結構性改革、加快建設創(chuàng)新型國家，以及鄉(xiāng)村振興、區(qū)域協(xié)調發(fā)展等戰(zhàn)略，積極發(fā)展多層次股權市場和債券市場，增強資本市場投融資功能的發(fā)揮。同時，要引導行業(yè)機構更加注重以客戶需求為導向、以服務創(chuàng)造價值，做優(yōu)主業(yè)、做精專業(yè)，更好滿足居民多樣化的財富管理需求，提升對中小投資者的服務能力。
二是推進資本市場“四梁八柱”改革，進一步扎實基礎制度。近年來，證監(jiān)會統(tǒng)籌推進新股發(fā)行、再融資等制度改革，出臺行業(yè)機構合規(guī)風控和流動性管理等規(guī)定。推出滬港通、深港通、基金互認，將A股成功納入明晟新興市場指數(shù)，加入經(jīng)濟合作與發(fā)展組織公司治理委員會，成功入股境外交易所。
下一步，證監(jiān)會將持續(xù)改革股票發(fā)行、退市等制度，進一步健全優(yōu)勝劣汰機制；積極引導各類長期資金有序入市，大力發(fā)展機構投資者。推動《證券法》、《期貨法》以及私募基金管理條例等修訂或制定工作。強化對發(fā)審委和委員的監(jiān)督制約。完善上市公司治理準則，進一步提高上市公司質量。積極構建資本市場對外開放新格局，更好利用全球市場、全球資源。進一步落實中美兩國元首北京會晤共識，落實放寬證券期貨行業(yè)外資準入的政策。推進境外上市制度改革，完善A股并購境外中資企業(yè)政策。推進滬倫通論證。進一步優(yōu)化QFII和RQFII制度。加快建設國際化的原油期貨市場。支持交易所和行業(yè)機構參與“一帶一路”建設。
三是強化依法全面從嚴監(jiān)管，逐步實現(xiàn)市場監(jiān)管有效。近年來，證監(jiān)會逐步回歸并堅守監(jiān)管本位，樹立依法全面從嚴監(jiān)管的理念，主動出擊、重拳治亂，平穩(wěn)有序化解郵幣卡類、貴金屬等風險，積極應對概念股炒作和代幣發(fā)行融資等風險苗頭，開展專項執(zhí)法行動，查辦一批違法信息披露、財務造假等大要案。
下一步，將按照十九大關于加強金融監(jiān)管的部署要求，繼續(xù)強化依法全面從嚴監(jiān)管，健全“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式，建立“穿透式”監(jiān)管機制，防止監(jiān)管套利。打好專項執(zhí)法行動與常規(guī)案件查辦的“組合拳”，強化稽查執(zhí)法處罰力度，堅決打擊各類違法行為，真正使市場的紀律嚴起來，市場的生態(tài)好起來，逐步實現(xiàn)市場監(jiān)管有效的目標。
四是貫徹以人民為中心的發(fā)展思想，把防范化解風險放在更加重要的位置，確保投資者合法權益得到充分保護。近年來，證監(jiān)會加強市場風險監(jiān)測和防控，妥善處置各類風險隱患，有效遏制市場投機炒作。緊緊依托中央銀行，健全風險防控和維護穩(wěn)定的協(xié)同機制，努力防止廣大中小投資者因市場非理性波動遭受不必要的損失。
下一步，證監(jiān)會將堅決落實黨中央的決策部署，認真貫徹落實國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會的要求，完善金融安全防線和風險應急處置機制，既防“黑天鵝”，也防“灰犀牛”，對各類風險苗頭審慎高效應對，堅決維護資本市場穩(wěn)定運行大局。同時，不斷完善投資者教育和服務體系，完善多元化糾紛調解機制，擴大試點先行賠付、支持訴訟等投資者賠償救濟方式，把保護投資者合法權益的各個方面落到實處。
五是健全多層次資本市場體系，進一步拓展資本市場服務覆蓋面。近年來，證監(jiān)會始終保持定力，推進新股發(fā)行常態(tài)化。調整再融資政策，引導再融資募集資金投向實體經(jīng)濟，將新三板打造成為規(guī)范中小微企業(yè)運作、緩解中小微企業(yè)“融資難、融資貴”問題的重要平臺。將區(qū)域性股權市場納入多層次資本市場體系，大力發(fā)展私募股權基金。推進交易所債券市場數(shù)量和質量的全面發(fā)展。穩(wěn)步擴大“保險+期貨”試點，拓展服務“三農”的渠道和機制。
下一步，證監(jiān)會將積極拓展多層次、多元化、互補型股權融資渠道，繼續(xù)發(fā)展壯大交易所市場，持續(xù)深化新三板改革；持續(xù)完善創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化監(jiān)管安排；積極推進債券市場品種創(chuàng)新，有序擴大交易所債券融資規(guī)模；引導期貨市場健康發(fā)展，深化期貨市場價格發(fā)現(xiàn)、風險管理、服務宏觀決策等功能。
