中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第二屆自律監(jiān)察委員會22日召開第二次全體會議。會議認為，2017年的行業(yè)自律工作有力地維護了基金行業(yè)秩序，切實讓投資者感受到行業(yè)自律對投資者合法權益的重視和維護，促進基金行業(yè)健康發(fā)展。
會議全面總結了2017年的基金行業(yè)自律工作。2017年，協(xié)會全年受理投資者投訴2090件，啟動自律調(diào)查和專項核查上百次，對246家私募基金管理人采取臨時性暫停備案的自律措施，配合公安機關調(diào)取67家涉嫌犯罪機構的資料，至年底累計公示18批次319家失聯(lián)機構，對徐翔和澤熙公司、恒泰證券、廈門國貿(mào)等典型案例予以紀律處分，會同中小投資者服務中心支持投資者對上海猛犸提起民事訴訟，促成中源誠信未來城資管計劃、新沃基金乾元2號等12起民事糾紛達成調(diào)解協(xié)議，涉及金額6.26億元。
會議指出，2018年的基金行業(yè)的自律工作應當以新氣象、新作為響應新時代的號召。一是強化自律管理的力度。嚴格貫徹落實《基金法》、即將出臺的《私募基金管理暫行條例》以及資管新規(guī)的要求，積極發(fā)揮行業(yè)自律在防范化解金融風險攻堅戰(zhàn)中的重要作用，以最嚴格的紀律引導和督促基金行業(yè)回歸資產(chǎn)管理本源，統(tǒng)一業(yè)務標準，服務實體經(jīng)濟。堅決治理脫實向虛的金融空轉，加大對典型案件懲治力度，讓監(jiān)管套利的灰色地帶成為行業(yè)禁區(qū)。二是拓展自律管理的廣度。既要加強對會員管理，也要重視非會員機構對于維護行業(yè)秩序的影響。對于尚未成為會員的登記機構，要建立針對性的管理制度，一旦出現(xiàn)危害行業(yè)秩序的異常經(jīng)營情形，應當自行聘請律師事務所提交法律意見書，自負成本，自證清白，否則及時予以清理。要在自律管理中更加重視對基金托管人、基金服務機構、律師事務所和基金從業(yè)人員的責任追查，提升行業(yè)全鏈條責任意識，以落實責任為基礎形成良性的市場共治。三是努力提升投資者的滿意度。堅持投資者利益至上是基金行業(yè)立業(yè)之本，也是行業(yè)自律管理工作的初心。要進一步優(yōu)化投訴流程，提高投訴處理效率，把投訴記錄與誠信檔案掛鉤，限制投訴機構開展業(yè)務，增加失信成本。要進一步發(fā)揮協(xié)會自律調(diào)解的法定職責，積極化解糾紛，增強投資者獲得感。要多渠道維護投資者合法權益，充分運用支持訴訟等法律武器，引導投資者依法維權。
