中國(guó)證券網(wǎng)訊(記者 陳玥)近日,有傳言稱(chēng)華夏戰(zhàn)略配售基金受關(guān)聯(lián)交易限制,無(wú)法參與控股股東承銷(xiāo)的股票和CDR的戰(zhàn)略配售。對(duì)此,華夏基金表示,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及基金合同的相關(guān)規(guī)定,華夏戰(zhàn)略配售基金可以參與控股股東等關(guān)聯(lián)方承銷(xiāo)的股票和CDR的戰(zhàn)略配售,并將嚴(yán)格按照法律法規(guī)、基金合同的要求履行信息披露職責(zé)。請(qǐng)各方不要輕信、誤信、誤傳相關(guān)謠言。對(duì)任何散布有關(guān)華夏基金以及華夏戰(zhàn)略配售基金的不實(shí)消息者,華夏基金均保留追究法律責(zé)任的權(quán)利。
附:
1、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法(2015年修正)》第七十三條有關(guān)規(guī)定:
運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,防范利益沖突,符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,并履行信息披露義務(wù)。
2、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十三條有關(guān)規(guī)定
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略,遵循持有人利益優(yōu)先原則,防范利益沖突,建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制,按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議,并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
3、《華夏3年封閉運(yùn)作戰(zhàn)略配售靈活配置混合型證券投資基金(LOF)基金合同》中有關(guān)說(shuō)明:
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略,遵循持有人利益優(yōu)先原則,防范利益沖突,建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制,按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議,并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò);鸸芾砣硕聲(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)修改或取消上述禁止性規(guī)定,基金管理人在與托管人協(xié)商后后可相應(yīng)調(diào)整禁止行為的規(guī)定,不受上述規(guī)定的限制,自動(dòng)遵循變更后的規(guī)定,并且該項(xiàng)調(diào)整不需要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);鸸芾砣嗽谕顿Y關(guān)聯(lián)交易后按照法規(guī)要求披露,披露內(nèi)容包括但不限于交易事項(xiàng)概述、交易標(biāo)的基本情況、交易數(shù)量、交易金額、交易定價(jià)依據(jù)、關(guān)聯(lián)人名稱(chēng)、交易各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系等。