瀾起科技獲準(zhǔn)注冊(cè) 新光光電、利元亨過(guò)會(huì)

　　證監(jiān)會(huì)6月25日消息，近日，證監(jiān)會(huì)按法定程序同意瀾起科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“瀾起科技”）科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)。瀾起科技成為第五家獲準(zhǔn)科創(chuàng)板IPO注冊(cè)的企業(yè)。

　　同日，上交所公布科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)2019年第9次審議會(huì)議結(jié)果，新光光電和利元亨雙雙過(guò)會(huì)。

　　瀾起科技此次申請(qǐng)上市擬募集資金約23億元，主要用于新一代內(nèi)存接口芯片研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、津逮服務(wù)器CPU及其平臺(tái)技術(shù)升級(jí)項(xiàng)目、人工智能芯片研發(fā)項(xiàng)目。

　　審議會(huì)議上，新光光電大股東占用資金情況被上市委關(guān)注。公司招股說(shuō)明書(shū)披露，2010年，公司大股東康為民及其控制的飛天科技因“光產(chǎn)業(yè)技術(shù)及其研發(fā)中心”項(xiàng)目建設(shè)資金需求曾向發(fā)行人借款形成大額資金占用。2016年和2017年年末，公司向飛天科技及康為民資金拆借余額分別為2.53億元、2.66億元。2018年9月3日，新光光電前身新光有限作出董事會(huì)決議同意公司以1.89億元的價(jià)格收購(gòu)康為民、康立新、姜書(shū)蘭持有的永鑫科技100.00%股權(quán)。

　　新光光電表示，通過(guò)本次收購(gòu)，公司減少了租賃房產(chǎn)的關(guān)聯(lián)交易，并增強(qiáng)了獨(dú)立性。此外，康為民將永鑫科技股權(quán)轉(zhuǎn)讓款全部實(shí)際用于償還關(guān)聯(lián)方資金占用，降低了公司關(guān)聯(lián)方資金占用余額。

　　科創(chuàng)板上市委在審議會(huì)議上要求發(fā)行人代表說(shuō)明，收購(gòu)永鑫科技的必要性、合理性和定價(jià)的公允性；實(shí)際控制人償還資金占用款，主要是以發(fā)行人支付的永鑫科技股權(quán)轉(zhuǎn)讓款、發(fā)行人和永鑫科技合并報(bào)表抵銷(xiāo)的方式，是否實(shí)質(zhì)上償還了資金占用款，償還方式是否合法合規(guī)；資金占用及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，是否構(gòu)成對(duì)發(fā)行人及其他股東合法權(quán)益的損害，是否履行了充分必要的決策程序；發(fā)行人內(nèi)部控制是否健全有效，是否建立健全防范控股股東資金占用和侵害公司利益的長(zhǎng)效機(jī)制。

　　同時(shí)，上市委要求，發(fā)行人補(bǔ)充并披露最近一期內(nèi)部控制鑒證意見(jiàn)，補(bǔ)充說(shuō)明并披露已經(jīng)建立的防范控股股東資金占用和侵害上市公司利益的具體舉措，補(bǔ)充說(shuō)明并披露報(bào)告期內(nèi)大額資金占用是否獲得其他中小股東的認(rèn)可，是否損害其他股東的利益。

　　上市委主要關(guān)注利元亨的技術(shù)實(shí)力和市場(chǎng)空間等相關(guān)問(wèn)題，在審核意見(jiàn)中，上市委要求發(fā)行人說(shuō)明發(fā)行人的客戶(hù)集中度高是否屬于行業(yè)慣例，對(duì)新能源科技是否存在重大依賴(lài)；如何獲知在手訂單占客戶(hù)新能源科技的采購(gòu)占比信息、新能源科技未來(lái)投入的信息。此外，上市委要求發(fā)行人代表說(shuō)明發(fā)行人技術(shù)是否具有通用性和可延展性，未能進(jìn)入其他消費(fèi)電池行業(yè)龍頭的原因。