以優(yōu)秀企業(yè)文化打造證券公司競(jìng)爭(zhēng)軟實(shí)力

　　■ “證券行業(yè)文化建設(shè)高管談”專欄

　　以優(yōu)秀企業(yè)文化打造證券公司競(jìng)爭(zhēng)軟實(shí)力

　　□東北證券股份有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng) 李福春

　　證券公司作為資本市場(chǎng)的重要組成部分，不僅是財(cái)富的創(chuàng)造者，更是行業(yè)精神文明的主要踐行者，肩負(fù)著推動(dòng)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的使命。企業(yè)自信來(lái)源于文化自信。企業(yè)文化是企業(yè)的靈魂，是體現(xiàn)企業(yè)整體形象、促進(jìn)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展、反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)意識(shí)的價(jià)值觀體系，是推動(dòng)公司持續(xù)發(fā)展的不竭動(dòng)力，是提升公司軟實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要內(nèi)容。東北證券經(jīng)歷30多年的發(fā)展，不斷厚植發(fā)展力量和文化基因，既有傳承，也有創(chuàng)新，文化內(nèi)涵不斷豐富和完善，文化建設(shè)已經(jīng)初具規(guī)模，具備了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

　　建設(shè)獨(dú)具特色的企業(yè)文化

　　1988年，東北證券前身吉林省證券公司成立。2000年，中國(guó)證券市場(chǎng)設(shè)立十周年，整個(gè)證券市場(chǎng)進(jìn)入了一個(gè)嶄新的快速發(fā)展階段。同年6月，吉林省證券公司增資擴(kuò)股并正式更名為東北證券有限責(zé)任公司。此時(shí)，公司“以人為本，效率優(yōu)先，關(guān)愛(ài)資本，富足社會(huì)”的文化理念已經(jīng)初步形成。2002年，面對(duì)低迷的市場(chǎng)、激烈的競(jìng)爭(zhēng)和嚴(yán)峻的形勢(shì)，公司對(duì)運(yùn)營(yíng)體制進(jìn)行了改革，公司“家”文化應(yīng)運(yùn)而生，“一個(gè)家庭，一支軍隊(duì)，一所學(xué)校”的文化理念使公司上下形成強(qiáng)大的凝聚力。2008年，東北證券在資本市場(chǎng)走過(guò)20年，公司首次提出建設(shè)“融”文化。經(jīng)過(guò)十多年的傳承和踐行，以“融”為核心的企業(yè)文化理念已經(jīng)深入人心，“相融相通，互琢玉成”的企業(yè)文化氛圍已然形成。2016年初，公司對(duì)“融”文化的內(nèi)涵再次進(jìn)行了深化和詮釋，提出了以“融新”為核心的企業(yè)文化內(nèi)涵，公司要在融合創(chuàng)新中實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展。

　　2018年是東北證券在資本市場(chǎng)走過(guò)的第30年。為不斷適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境變化，服務(wù)和支撐公司新的戰(zhàn)略目標(biāo)和發(fā)展任務(wù)，公司啟動(dòng)了企業(yè)文化建設(shè)專項(xiàng)工作，將企業(yè)文化建設(shè)作為公司戰(zhàn)略發(fā)展的重要部分進(jìn)行全面推進(jìn)。

　　公司以黨建工作與公司戰(zhàn)略為引領(lǐng)和支撐，以“高層推動(dòng)、全員參與、協(xié)同合作、立足科學(xué)”為基本原則，圍繞目標(biāo)體系、保障體系、識(shí)別體系、培訓(xùn)體系、傳播體系、激勵(lì)體系、融入體系、評(píng)估體系等八大系統(tǒng)建立了公司企業(yè)文化建設(shè)的基礎(chǔ)體系。

　　在汲取和總結(jié)公司企業(yè)文化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)成果、診斷企業(yè)文化現(xiàn)狀、分析公司發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，東北證券深入總結(jié)提煉了公司的企業(yè)文化理念，發(fā)布了《東北證券企業(yè)文化理念》及《東北證券行動(dòng)準(zhǔn)則》，進(jìn)一步明確了公司愿景、公司使命、公司精神、公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展理念，并逐條細(xì)化形成了18條行動(dòng)準(zhǔn)則，公司企業(yè)文化理念建設(shè)已漸成體系。

　　公司建設(shè)獨(dú)具特色的企業(yè)文化，就是要用“成為有規(guī)模、有特色、有核心競(jìng)爭(zhēng)力的一流現(xiàn)代金融服務(wù)商”的企業(yè)愿景引領(lǐng)全體員工前進(jìn)的方向，用“融合、創(chuàng)新、專注、至簡(jiǎn)”的企業(yè)精神凝聚起公司發(fā)展的強(qiáng)大力量，用“客戶為上、員工為本、資本為重、科技為先、穩(wěn)健為基、回報(bào)為懷”的企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念構(gòu)筑起公司發(fā)展的穩(wěn)固基石，用公司上下踐行“18條行動(dòng)準(zhǔn)則”打造出東北證券在資本市場(chǎng)中的嶄新形象。公司倡導(dǎo)的核心文化理念與監(jiān)管機(jī)構(gòu)倡導(dǎo)的“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，本質(zhì)上高度契合。

　　多措并舉加速企業(yè)文化落地

　　東北證券以落實(shí)行業(yè)文化理念為重點(diǎn)，以公司文化理念滲透到經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)為目標(biāo)，遵循文化落地的基本原則，全方位、系統(tǒng)化、分層級(jí)、有步驟、有深度地推進(jìn)文化落地。

　　（一）通過(guò)加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，引領(lǐng)文化建設(shè)方向

　　東北證券在企業(yè)文化建設(shè)過(guò)程中始終堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，通過(guò)加強(qiáng)思想建設(shè)引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力與戰(zhàn)斗力。在核心任務(wù)上，公司黨委始終站在公司發(fā)展最前沿，研究大勢(shì)、把握大勢(shì)、順應(yīng)大勢(shì)，推動(dòng)黨的建設(shè)與公司戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展同頻共振、雙促共贏；在核心隊(duì)伍上，公司黨委班子全部為公司經(jīng)營(yíng)班子成員，切實(shí)履行主體責(zé)任，壓實(shí)“一崗雙責(zé)”。公司黨委書(shū)記將黨建工作與文化建設(shè)齊抓共管，牢牢把握文化建設(shè)的方向。黨群工作部作為企業(yè)文化的主要責(zé)任部門，以黨建工作要點(diǎn)為指導(dǎo)，落實(shí)文化建設(shè)的總體任務(wù)，推動(dòng)企業(yè)文化的落地。

　　（二）通過(guò)有效傳播，傳遞文化內(nèi)生動(dòng)力

　　企業(yè)文化理念，如果只停留在理念，而沒(méi)有把這種理念宣傳、弘揚(yáng)到每一名員工，那么企業(yè)文化就成為空洞的口號(hào)。公司通過(guò)將傳播內(nèi)容可視化、傳播載體多元化、傳播活動(dòng)多樣化，構(gòu)建起了公司企業(yè)文化的立體式傳播體系。

　　一是以視覺(jué)識(shí)別體系建設(shè)，彰顯文化外在沖擊力。通過(guò)視覺(jué)識(shí)別體系建設(shè)，使企業(yè)文化可視化，給予文化理念充分的外在沖擊力。東北證券在視覺(jué)識(shí)別體系構(gòu)建中，著力推動(dòng)VI、SI的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。根據(jù)公司戰(zhàn)略變化、業(yè)務(wù)需求，將公司文化理念融入到VI、SI的設(shè)計(jì)理念當(dāng)中，運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)思維進(jìn)行重新構(gòu)建。

　　二是以多元的文化傳播載體，加強(qiáng)文化宣傳力。企業(yè)文化的傳播方式要跟上時(shí)代發(fā)展，符合員工需求。東北證券通過(guò)打造多元的傳播載體，提高員工對(duì)企業(yè)文化的認(rèn)知和認(rèn)同。通過(guò)內(nèi)刊《東北風(fēng)》、OA簡(jiǎn)報(bào)、文化手冊(cè)等載體打造文化宣傳陣地。同時(shí)，在穩(wěn)固傳統(tǒng)載體的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探索新形勢(shì)下的網(wǎng)絡(luò)傳播方式。通過(guò)APP、企業(yè)號(hào)、微信公眾號(hào)、短視頻等自媒體平臺(tái)，充分發(fā)揮互動(dòng)傳播優(yōu)勢(shì)，使文化理念深入人心。

　　三是以豐富的文化活動(dòng)，提升團(tuán)隊(duì)凝聚力。東北證券在多年的探索中開(kāi)發(fā)了豐富多彩的文化活動(dòng)，如社團(tuán)活動(dòng)、節(jié)日活動(dòng)、文娛活動(dòng)、評(píng)選競(jìng)賽活動(dòng)、座談分享活動(dòng)，以及每年一度的公司大型年會(huì)、周年慶典等特色活動(dòng)。同時(shí)公司通過(guò)及時(shí)了解員工需求，與時(shí)俱進(jìn)，持續(xù)開(kāi)發(fā)員工喜聞樂(lè)見(jiàn)且切實(shí)有效的文化活動(dòng)，充分調(diào)動(dòng)員工主動(dòng)參與的積極性，激發(fā)員工活力，凝聚員工力量。

　　四是以典型標(biāo)桿的樹(shù)立，發(fā)揮模范帶動(dòng)力。樹(shù)立企業(yè)文化學(xué)習(xí)標(biāo)桿。在企業(yè)文化宣貫過(guò)程中，挖掘身邊先進(jìn)人物、典型事例，充分發(fā)揮榜樣的力量，將抽象的文化精神具象化、真實(shí)化。公司在30年的創(chuàng)業(yè)發(fā)展歷程中，涌現(xiàn)出一批批優(yōu)秀的榜樣，通過(guò)表彰獎(jiǎng)勵(lì)、內(nèi)刊報(bào)道、拍攝人物故事專題片等多種形式，將這些先進(jìn)典型事例傳播出去，從而帶動(dòng)“人人爭(zhēng)先進(jìn)”的良好氛圍。

　�。ㄈ�）通過(guò)將文化融入公司管理，提升綜合競(jìng)爭(zhēng)力

　　一是融入制度建設(shè)，承載文化理念。文化建設(shè)，制度先行。東北證券現(xiàn)已形成了一整套完整的制度體系，包括公司章程、基本制度、管理辦法和工作指引。截至2019年11月18日，公司共制定了46個(gè)基本制度、123個(gè)管理辦法、412個(gè)工作指引、164個(gè)全資子公司內(nèi)設(shè)規(guī)章制度，從人力資源、合規(guī)管理、員工行為、具體業(yè)務(wù)規(guī)則等方面對(duì)公司及員工進(jìn)行規(guī)范管理。

　　促進(jìn)價(jià)值理念與管理制度融合。東北證券以塑造先進(jìn)管理模式為目標(biāo)，遵循公司核心價(jià)值理念，將核心價(jià)值理念融入到公司的規(guī)章制度中，特別是崗位責(zé)任制、內(nèi)部控制、績(jī)效考核等制度，并強(qiáng)化制度的落實(shí)，使文化內(nèi)化于心、固化于制、外化于行，轉(zhuǎn)化為公司遵守行業(yè)規(guī)定的自覺(jué)和員工的行動(dòng)自覺(jué)。

　　堅(jiān)持民主管理與管理制度契合。東北證券充分調(diào)動(dòng)全體員工的積極性和創(chuàng)造性，鼓勵(lì)員工發(fā)揮“主人翁精神”，涉及員工切身利益的制度都經(jīng)員工代表大會(huì)審議。完善制度公開(kāi)，增強(qiáng)規(guī)章制度的透明性，讓員工知情、參政、管事。重視各項(xiàng)制度執(zhí)行中的反饋意見(jiàn)，廣泛接受公司員工的意見(jiàn)和建議。

　　營(yíng)造遵守規(guī)章制度的良好氛圍。堅(jiān)持依靠規(guī)章制度管理企業(yè)，切實(shí)做到有章必循、違章必糾。公司要求各級(jí)管理人員以身作則，帶頭遵章守紀(jì)，強(qiáng)化規(guī)章制度的嚴(yán)肅性、權(quán)威性，營(yíng)造人人尊重制度、遵守制度、維護(hù)制度的良好氛圍，提高規(guī)章制度的執(zhí)行力，以共同的行為準(zhǔn)則引導(dǎo)和規(guī)范全體員工的行為。

　　二是融入合規(guī)管理，有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)。有效宣導(dǎo)合規(guī)文化和合規(guī)理念。合規(guī)文化是東北證券企業(yè)文化的重要組成部分。公司通過(guò)每日追蹤行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)、法律法規(guī)和監(jiān)管處罰案例，制作合規(guī)簡(jiǎn)報(bào)、合規(guī)提示、合規(guī)課件等，使公司全體員工及時(shí)了解監(jiān)管要求；通過(guò)組織“多層次、多方式、多頻率、多內(nèi)容”的合規(guī)宣導(dǎo)及培訓(xùn)，使公司全體員工全面深入地了解證券從業(yè)人員的各項(xiàng)執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，增強(qiáng)公司從業(yè)人員主動(dòng)合規(guī)執(zhí)業(yè)意識(shí)，降低從業(yè)人員違規(guī)執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期堅(jiān)持不懈的宣傳、培訓(xùn)，“全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)”的合規(guī)理念已經(jīng)深入人心。

　　持續(xù)完善合規(guī)管理基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。東北證券通過(guò)持續(xù)完善公司合規(guī)管理基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)提供支持和保障。第一是打造即時(shí)學(xué)習(xí)的載體和平臺(tái)。公司2015年匯編了證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)法律法規(guī)、公司規(guī)章制度和監(jiān)管處罰案例等材料，在公司OA上線合規(guī)電子書(shū)，2019年6月在企業(yè)微信號(hào)上線合規(guī)寶典，在行業(yè)內(nèi)率先實(shí)現(xiàn)了多終端、多場(chǎng)景隨時(shí)學(xué)習(xí)，能夠精確查找法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，為公司董監(jiān)高和全體員工知法守法提供了有效工具。第二是明確合規(guī)管理人員履職要點(diǎn)。公司2017年制作了覆蓋全公司約2600項(xiàng)的合規(guī)審查及合規(guī)檢查工作要點(diǎn)，并根據(jù)法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、監(jiān)管窗口指導(dǎo)意見(jiàn)、監(jiān)管案例啟示以及最佳實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不斷更新、完善，為合規(guī)管理人員履職及考核提供了有效抓手。第三是建立員工執(zhí)業(yè)行為管控體系。公司制定了《員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理工作指引》，編制了《合規(guī)手冊(cè)》《員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估矩陣》《員工從業(yè)自律承諾書(shū)》，明確公司每位工作人員的合規(guī)管理職責(zé)和義務(wù)，列明公司各類業(yè)務(wù)的合規(guī)底線，為公司全體人員合規(guī)展業(yè)、堅(jiān)決不碰監(jiān)管底線提供了有效遵循。

　　堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，做好重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的研究和管控。第一是開(kāi)展員工道德風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)課題研究和管控。公司開(kāi)展《證券從業(yè)人員違規(guī)行為與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范研究》，提出了19項(xiàng)證券公司從事前、事中和事后全流程防范證券從業(yè)人員基于道德風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施的、非經(jīng)公司授權(quán)的違規(guī)行為的具體防范措施，并在公司內(nèi)部進(jìn)行逐項(xiàng)落實(shí)防控措施，取得了良好的管控效果。第二是對(duì)投行銀行類業(yè)務(wù)勤勉盡責(zé)的邊界、歸責(zé)原則、判斷標(biāo)準(zhǔn)和因果關(guān)系等進(jìn)行了持續(xù)細(xì)化研究。公司發(fā)布了《投資銀行類業(yè)務(wù)項(xiàng)目組勤勉盡責(zé)履職情況說(shuō)明內(nèi)容與格式要求指引》和《關(guān)于加強(qiáng)投資銀行業(yè)務(wù)負(fù)面執(zhí)業(yè)行為管理工作的通知》，以原則性規(guī)定與具體標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合的方式對(duì)投行人員的勝任能力、盡職調(diào)查的合理性、對(duì)其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)意見(jiàn)的審查核查、風(fēng)險(xiǎn)提示、持續(xù)管理和工作底稿管理等勤勉盡責(zé)六方面判斷標(biāo)準(zhǔn)予以細(xì)化，并通過(guò)合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)檢查、合規(guī)問(wèn)責(zé)，要求投行業(yè)務(wù)一級(jí)部門負(fù)責(zé)人簽署內(nèi)核材料承諾書(shū)、項(xiàng)目組提交勤勉盡責(zé)履職情況專項(xiàng)說(shuō)明，指導(dǎo)和督促投資銀行類業(yè)務(wù)部門和項(xiàng)目組勤勉盡責(zé)履行職責(zé)，切實(shí)履行好資本市場(chǎng)“看門人”職責(zé)。

　　加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)。東北證券緊緊圍繞《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，在監(jiān)管要求的“六個(gè)一”體系建設(shè)指導(dǎo)下，建立并完善了“四大支柱18個(gè)核心要素”的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以促進(jìn)各主體歸位盡責(zé)。在全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系實(shí)際運(yùn)行中，公司不斷從細(xì)節(jié)入手豐富其內(nèi)涵，并加強(qiáng)能力建設(shè)。近三年來(lái)，東北證券下大力氣推行“5個(gè)工程”，其中“1號(hào)工程”是戰(zhàn)略落地，為公司發(fā)展指明方向；“2號(hào)工程”是全面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估與控制標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，落實(shí)控制標(biāo)準(zhǔn)和管理責(zé)任；“3號(hào)工程”是關(guān)鍵管理體系建設(shè)，落實(shí)集中管理和分級(jí)授權(quán)；“4號(hào)工程”是客戶服務(wù)體系建設(shè)，落實(shí)客戶分層和資源整合；“5號(hào)工程”是信息科技建設(shè)，落實(shí)技術(shù)引領(lǐng)和信息安全。這5項(xiàng)工程為保障公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　三是融入人力資源管理，打造科學(xué)的人才管理體系。人力資源管理是企業(yè)文化中不可或缺的一部分，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，運(yùn)用好以文化理念為導(dǎo)向的人力資源管理機(jī)制，是促進(jìn)企業(yè)健康、科學(xué)、可持續(xù)發(fā)展的需要。公司目前已經(jīng)形成了具有東北證券特色的、多層次的人才儲(chǔ)備體系、人才選拔培養(yǎng)體系、人才培訓(xùn)體系、績(jī)效考核體系。

　　以文化理念為導(dǎo)向的招聘標(biāo)準(zhǔn)。東北證券依據(jù)市場(chǎng)化的招聘原則，將企業(yè)的價(jià)值觀與招聘標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，通過(guò)精準(zhǔn)定位候選人學(xué)歷、品行、性格、誠(chéng)信等因素，確保招聘到的人才認(rèn)同公司的企業(yè)文化；招聘過(guò)程中，通過(guò)筆試、測(cè)評(píng)、面試等環(huán)節(jié)，篩選符合企業(yè)價(jià)值觀和文化理念的人才。

　　以文化理念為導(dǎo)向的分類培訓(xùn)。東北證券搭建了分層分級(jí)分類、多內(nèi)容、多形式、生態(tài)化運(yùn)營(yíng)的培訓(xùn)體系。針對(duì)不同的培訓(xùn)對(duì)象，開(kāi)發(fā)不同的培養(yǎng)項(xiàng)目，如針對(duì)管理崗位人員的“領(lǐng)航計(jì)劃”“續(xù)航計(jì)劃”，針對(duì)優(yōu)秀青年管理人員及專業(yè)人才的“精英計(jì)劃”“蒲公英計(jì)劃”“星火計(jì)劃”，以及針對(duì)業(yè)務(wù)骨干的“先鋒計(jì)劃”，針對(duì)應(yīng)屆畢業(yè)生的“融新計(jì)劃”等，通過(guò)線上學(xué)習(xí)、現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、行動(dòng)學(xué)習(xí)、輪崗實(shí)踐、擔(dān)任導(dǎo)師、比賽直播等多種培訓(xùn)方式，實(shí)現(xiàn)員工培訓(xùn)的全覆蓋，為公司培養(yǎng)關(guān)鍵人才、解決業(yè)務(wù)需求、提升員工能力提供了重要助力。

　　以文化理念為導(dǎo)向的梯隊(duì)建設(shè)。東北證券積極推動(dòng)用人機(jī)制創(chuàng)新，建立和完善使公司優(yōu)秀人才得以脫穎而出的人才選拔和培養(yǎng)機(jī)制、科學(xué)的選拔程序。目前已經(jīng)形成較為完善的人才梯隊(duì)建設(shè)方案，通過(guò)“璞玉計(jì)劃”“才俊計(jì)劃”“棟梁計(jì)劃”“精英計(jì)劃”及中層管理崗位公開(kāi)競(jìng)聘等，為員工提供可視化的人才晉升和培養(yǎng)通道，為員工發(fā)展和成長(zhǎng)持續(xù)提供廣闊的多維空間。

　　以文化理念為導(dǎo)向的考核激勵(lì)。通過(guò)公平、公開(kāi)、公正的考核和激勵(lì)機(jī)制營(yíng)造公司重視人才、尊重人才的氛圍，使員工有明確的職業(yè)生涯晉升通道，時(shí)刻保持積極向上的工作熱情，自發(fā)成為公司文化的代言人；不斷加強(qiáng)約束機(jī)制，通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)遞延機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度持續(xù)強(qiáng)化員工的合規(guī)文化和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；不斷檢視和完善人力資源制度體系，使之更好地與企業(yè)文化相輔相成，促進(jìn)公司不斷發(fā)展。

　　以文化理念為導(dǎo)向的員工關(guān)懷。東北證券用實(shí)際行動(dòng)關(guān)注、關(guān)心和關(guān)愛(ài)每一位員工。通過(guò)建立健全員工婚喪嫁娶日常慰問(wèn)制度，以及重要傳統(tǒng)節(jié)日慰問(wèn)、員工生日祝福，完善困難員工幫扶和送溫暖工作的長(zhǎng)效機(jī)制，關(guān)心員工身心健康，充分發(fā)揮基層工會(huì)的橋梁紐帶作用，搭建凝聚員工的平臺(tái)，努力做員工的“貼心人”，增強(qiáng)員工的歸屬感。

　　四是融入廉潔從業(yè)，倡導(dǎo)風(fēng)清氣正的執(zhí)業(yè)理念。東北證券作為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，倡導(dǎo)風(fēng)清氣正的執(zhí)業(yè)理念，將廉潔從業(yè)納入公司企業(yè)文化建設(shè)體系。公司層面通過(guò)制定、修訂《公司章程》《董事會(huì)議事規(guī)則》《關(guān)于落實(shí)公司廉潔從業(yè)管理的方案》《廉潔從業(yè)管理辦法》等規(guī)章制度，建立健全廉潔從業(yè)制度體系。公司通過(guò)明確廉潔從業(yè)管理目標(biāo)、各層級(jí)廉潔從業(yè)主體責(zé)任和全體從業(yè)人員禁止行為，圍繞內(nèi)幕交易、利益輸送、違規(guī)兼職、職務(wù)侵占等內(nèi)容持續(xù)開(kāi)展案例警示教育，在人員聘用、晉級(jí)、提拔、離任時(shí)考察評(píng)估廉潔從業(yè)情況，嚴(yán)格規(guī)范財(cái)務(wù)報(bào)銷標(biāo)準(zhǔn)和流程，完善廉潔從業(yè)檢查、舉報(bào)和問(wèn)責(zé)機(jī)制，建立了事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制。防范投資銀行業(yè)務(wù)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)。公司通過(guò)修訂業(yè)務(wù)部門和子公司規(guī)章制度、制定《投資銀行業(yè)務(wù)聘請(qǐng)第三方業(yè)務(wù)工作指引》、簽署《員工廉潔從業(yè)承諾書(shū)》、定期開(kāi)展員工工商登記信息篩查等方式，防范商業(yè)賄賂、利益輸送、違規(guī)兼職、“飛單”等違規(guī)行為。

　　五是融入普惠金融，重點(diǎn)服務(wù)中小微企業(yè)。東北證券堅(jiān)持“以客戶為中心”的理念，提升客戶服務(wù)能力，致力于為中小微企業(yè)客戶提供投融資一攬子綜合解決方案，提供高質(zhì)量、專業(yè)化的金融服務(wù)。在新三板業(yè)務(wù)方面，公司踐行“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)全產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)”的業(yè)務(wù)模式，充分利用業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和人力、資源優(yōu)勢(shì)，為中小微企業(yè)開(kāi)展新三板全產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)。截至2019年10月末，東北證券推薦掛牌公司354家，行業(yè)排名第8名，實(shí)施增發(fā)244次，累計(jì)募集總額約100億元。公司做市業(yè)務(wù)已通過(guò)投委會(huì)審核且已投資項(xiàng)目共237家，投入資金9.95億元。公司目前為84家企業(yè)提供做市服務(wù)，行業(yè)排名第9名。在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)方面，發(fā)揮區(qū)域股權(quán)業(yè)務(wù)孵化器的作用，通過(guò)為中小微企業(yè)提供區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)掛牌、融資等業(yè)務(wù)的培訓(xùn)、輔導(dǎo)，推動(dòng)中小微企業(yè)規(guī)范治理結(jié)構(gòu)、拓展融資渠道和發(fā)展空間。截至2019年10月末，公司累計(jì)為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供中小微企業(yè)推薦掛牌服務(wù)（含規(guī)范化改制、持續(xù)督導(dǎo)）183家，累計(jì)為掛牌企業(yè)實(shí)現(xiàn)融資8.35億元。

　　六是融入社會(huì)責(zé)任，踐行“回報(bào)為懷”的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。東北證券始終認(rèn)為，成功的企業(yè)追求的不只是利潤(rùn)的增長(zhǎng)，更應(yīng)該是企業(yè)與社會(huì)、客戶、股東和員工共同成長(zhǎng)，在履行社會(huì)責(zé)任的過(guò)程中不斷發(fā)展壯大。東北證券自成立之初，就努力踐行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，將“企業(yè)公民”作為自己責(zé)任感的核心價(jià)值，把回報(bào)社會(huì)作為自己的神圣使命之一。平等對(duì)待股東，重視對(duì)投資者的合理回報(bào)，實(shí)行持續(xù)、穩(wěn)定的利潤(rùn)分配政策；加強(qiáng)員工權(quán)益保護(hù)，關(guān)愛(ài)員工成長(zhǎng)；堅(jiān)持及時(shí)依法納稅并連續(xù)多年被注冊(cè)地稅務(wù)部門評(píng)為A級(jí)納稅信用等級(jí)；堅(jiān)持投身社會(huì)公益事業(yè)，大力開(kāi)展精準(zhǔn)扶貧，主動(dòng)為地震、洪水災(zāi)區(qū)捐款捐物，組織員工參加吉林省“慈善救助雙日捐活動(dòng)”，支持吉林省社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)，積極組織參加助學(xué)、助殘、綠色環(huán)保、投資者教育等各項(xiàng)公益活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)公司與社會(huì)和環(huán)境的協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。公司致力于開(kāi)展貧困縣教育扶貧工作，開(kāi)辦“東北證券勵(lì)志班”，已連續(xù)三年在四個(gè)幫扶貧困縣投入120萬(wàn)元，幫助建檔立卡貧困戶學(xué)生完成學(xué)業(yè)。

　　證券行業(yè)作為資本市場(chǎng)的重要組成部分，承擔(dān)著服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革的艱巨任務(wù)。作為資本市場(chǎng)的重要參與者，東北證券要進(jìn)一步踐行落實(shí)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，夯實(shí)文化引領(lǐng)，以文化為內(nèi)生約束力，市場(chǎng)為外部監(jiān)督力，體制機(jī)制為文化落地的強(qiáng)制保障力，打造有特色、叫得響的東北證券文化品牌，讓企業(yè)文化真正成為公司的軟實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力。（本專欄由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證券報(bào)聯(lián)合推出）