吉林證監(jiān)局：督導轄區(qū)券商做好新三板改革各項配套準備工作

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）吉林證監(jiān)局網(wǎng)站4月10日消息，為貫徹落實證監(jiān)會新三板改革整體工作部署，吉林證監(jiān)局迅速行動，積極采取措施，督導轄區(qū)證券公司配合全國股轉公司認真做好新三板改革各項配套準備工作。

　　一方面，加強組織推動，確保新三板改革措施平穩(wěn)落地。一是及時下發(fā)通知傳達證監(jiān)會、全國股轉公司關于新三板改革工作要求，督導轄區(qū)證券公司扎實做好各項準備工作，建立內部評估機制，梳理完善業(yè)務制度和工作流程，加強技術系統(tǒng)建設和技術測試演練，嚴把“開戶”工作質量關，強化風險揭示，規(guī)范營銷宣傳行為，在此基礎上，加大新三板業(yè)務推介力度，做好投資者開戶和項目儲備相關工作，確保新三板業(yè)務規(guī)范有序運行。二是指定專人定期調度工作進展情況，全面掌握落實進度，對推進較慢的公司，加強督導及檢查，確保按時完成工作任務。三是將新三板業(yè)務準備情況納入現(xiàn)場檢查工作計劃優(yōu)先組織開展，確保各項工作落實到位。

　　另一方面，夯實證券公司執(zhí)業(yè)質量基礎，高起點、高標準推進改革。要求轄區(qū)證券公司嚴格落實投行業(yè)務內部控制指引相關規(guī)定，對照新三板業(yè)務要求和以往現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題，嚴守三道防線，持續(xù)完善內控制度，優(yōu)化業(yè)務流程，并將合規(guī)風控工作穿透到投行部門、項目組和具體項目，堵塞風險和管理漏洞，切實提高執(zhí)業(yè)規(guī)范化、服務專業(yè)化水平。同時，組織轄區(qū)證券公司認真開展新三板投行業(yè)務合規(guī)自查，不斷提升新三板公開發(fā)行保薦工作的執(zhí)業(yè)質量。

　　同時，加強正面宣傳引導，營造良好改革輿論氛圍。緊密結合轄區(qū)實際，組織開展3.15消費者權益日特色主題活動，圍繞新三板改革熱點撰寫投教宣傳素材，組織轄區(qū)各證券經(jīng)營機構積極開展有針對性的宣傳活動，并指導四家投教基地開通精品云課堂，宣傳相關法規(guī)知識，充分提示風險，累計直播時長五小時，三千余人次觀看，二百余人次評論互動，實現(xiàn)良好效果。