北京證監(jiān)局：穩(wěn)步推進(jìn)提升轄區(qū)上市公司質(zhì)量行動(dòng)計(jì)劃

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）中國(guó)證券報(bào)記者4月23日從北京證監(jiān)局獲悉，北京證監(jiān)局在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署下，多措并舉，有的放矢，穩(wěn)步推進(jìn)提升轄區(qū)上市公司質(zhì)量行動(dòng)計(jì)劃。 

　　北京證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，提高上市公司質(zhì)量是強(qiáng)化上市公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求，也是夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的根本。下一階段，北京證監(jiān)局將結(jié)合年報(bào)審核、“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，從財(cái)務(wù)真實(shí)性、信息披露規(guī)范性、治理有效性等方面，著力提升轄區(qū)上市公司質(zhì)量，全力維護(hù)北京轄區(qū)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。 

　　緊緊依靠地方政府 

　　在資源培育、風(fēng)險(xiǎn)防控等領(lǐng)域進(jìn)行多項(xiàng)協(xié)作 

　　一方面，共同培育科創(chuàng)企業(yè)優(yōu)質(zhì)后備資源。北京證監(jiān)局始終立足于服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，大力支持和鼓勵(lì)硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市。截至3月底，北京轄區(qū)共有科創(chuàng)板上市公司17家，融資額304.81億元，上市數(shù)量、融資額位居全國(guó)之首，正在輔導(dǎo)的科創(chuàng)板擬上市公司34家，后備上市資源豐富。今年年初，北京證監(jiān)局與北京市金融局等單位，共同推出《關(guān)于加大金融支持科創(chuàng)企業(yè)健康發(fā)展的若干措施》，啟動(dòng)科創(chuàng)類企業(yè)上市“鉆石工程”，優(yōu)化企業(yè)融資環(huán)境，強(qiáng)化企業(yè)上市前的培育、輔導(dǎo)工作。在北京市金融局的牽頭下，在相關(guān)各方的努力下，集孵化、培育、投融資對(duì)接、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等功能于一體的綜合服務(wù)平臺(tái)“北京企業(yè)上市綜合服務(wù)平臺(tái)系統(tǒng)”于3月正式上線，為北京企業(yè)上市提供全流程、全方位的支持。4月，北京企業(yè)“鉆石指數(shù)”發(fā)布，從“核心技術(shù)、研發(fā)能力、研發(fā)成果市場(chǎng)認(rèn)可、相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、政策導(dǎo)向”6個(gè)維度，綜合評(píng)價(jià)科技企業(yè)科技創(chuàng)新能力和持續(xù)發(fā)展能力。服務(wù)平臺(tái)系統(tǒng)和“鉆石指數(shù)”的廣泛應(yīng)用有助于對(duì)已上市企業(yè)科技創(chuàng)新迭代能力的跟蹤及對(duì)潛在科創(chuàng)企業(yè)的發(fā)掘，必將助力加快優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)的上市步伐，促進(jìn)首都“科技創(chuàng)新中心”建設(shè)。 

　　另一方面，協(xié)調(diào)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控、化解、處置工作。北京證監(jiān)局貫徹落實(shí)市政府關(guān)于支持民營(yíng)企業(yè)中長(zhǎng)期融資、北京市暢融工程以及防范風(fēng)險(xiǎn)的系列部署，強(qiáng)化政策引導(dǎo)與資源整合，在北京市金融局大力支持下，組織協(xié)調(diào)轄區(qū)困難公司與金融機(jī)構(gòu)對(duì)接，暢通融資渠道。目前，北京市已建立了“首貸中心”及“續(xù)貸中心”，為化解中小民營(yíng)企業(yè)融資難問(wèn)題提供精準(zhǔn)服務(wù)。持續(xù)推進(jìn)民營(yíng)企業(yè)應(yīng)收賬款清償工作，在實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上，形成研究專報(bào)，報(bào)送市政府、證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部門(mén)，推動(dòng)解決民營(yíng)上市公司賬款回收慢的難題。針對(duì)個(gè)別公司大股東股權(quán)質(zhì)押比例高居不下的情況，積極推動(dòng)海淀、西城、朝陽(yáng)等區(qū)分別設(shè)立專項(xiàng)紓困基金，總規(guī)模達(dá)230億元，為企業(yè)提供流動(dòng)性支持。加強(qiáng)與屬地政府部門(mén)的監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，搭建了風(fēng)險(xiǎn)化解處置機(jī)制，實(shí)現(xiàn)轄區(qū)第一家上市公司“退市華業(yè)”的平穩(wěn)退市。 

　　重培訓(xùn)、強(qiáng)普法 以“關(guān)鍵少數(shù)”為切入口  

　　提升上市公司治理水平 

　　北京證監(jiān)局歷來(lái)高度重視轄區(qū)董監(jiān)事培訓(xùn)工作，面對(duì)應(yīng)訓(xùn)人員規(guī)模逐年擴(kuò)大，豐富培訓(xùn)內(nèi)容、增加培訓(xùn)頻率的需求日益增長(zhǎng)的情況，踐行科技監(jiān)管理念，探索網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)方式，指導(dǎo)北京上市公司協(xié)會(huì)開(kāi)發(fā)了“北京上市公司網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)系統(tǒng)”。 2019年9月3日，該系統(tǒng)首次啟用，培訓(xùn)方式從現(xiàn)場(chǎng)授課轉(zhuǎn)變?yōu)橐跃W(wǎng)絡(luò)直播為主，現(xiàn)已成功舉辦五期培訓(xùn)，培訓(xùn)人數(shù)達(dá)2000余人，培訓(xùn)工作呈現(xiàn)新面貌。 

　　伴隨著2020年3月1日新《證券法》的正式實(shí)施，北京證監(jiān)局快速整合局內(nèi)資源和外部專家，梳理新法重點(diǎn)內(nèi)容，按照“上市公司信息披露”“董監(jiān)高應(yīng)知應(yīng)記”“投資者保護(hù)”“行政處罰”等四個(gè)主題，指導(dǎo)北京上市公司協(xié)會(huì)編寫(xiě)制作了易懂易記的電子化學(xué)習(xí)材料，通過(guò)微信、協(xié)會(huì)網(wǎng)站等網(wǎng)絡(luò)渠道加強(qiáng)宣傳，督促上市公司、董監(jiān)高人員以及公司主要股東等“關(guān)鍵少數(shù)”加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高合規(guī)意識(shí)，強(qiáng)化北京轄區(qū)合規(guī)文化建設(shè)。 

　　面對(duì)突如其來(lái)的新冠肺炎疫情，北京證監(jiān)局嚴(yán)格貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署和證監(jiān)會(huì)工作要求，在抓好抓細(xì)疫情防控的同時(shí)，有條不紊地推進(jìn)監(jiān)管工作，率先以視頻方式召開(kāi)2020年度轄區(qū)上市公司監(jiān)管工作會(huì)，傳達(dá)監(jiān)管精神，部署重點(diǎn)工作，轄區(qū)共349家上市公司的1300多名高管及有關(guān)人員在線參加了會(huì)議。 

　　樹(shù)規(guī)立矩 嚴(yán)打違法違規(guī)行為 

　　優(yōu)化上市公司發(fā)展生態(tài) 

　　北京證監(jiān)局根據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，在公司治理、信息披露、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方面持續(xù)發(fā)力。一是監(jiān)管力量向問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)公司傾斜。依托已開(kāi)發(fā)的“上市公司智能監(jiān)管系統(tǒng)”，借助科技手段提高年報(bào)監(jiān)管效率和日常監(jiān)管智能化水平，不斷完善優(yōu)化上市公司風(fēng)險(xiǎn)分類，加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)公司的監(jiān)管問(wèn)詢、現(xiàn)場(chǎng)檢查頻次，對(duì)苗頭問(wèn)題“抓早抓小”。二是加大對(duì)違法違規(guī)行為的打擊力度。提高現(xiàn)場(chǎng)檢查的覆蓋面，以檢查促規(guī)范，對(duì)上市公司存在的信息披露違法違規(guī)、違規(guī)對(duì)外擔(dān)保、大股東資金占用等問(wèn)題堅(jiān)持“零容忍”。自2019年以來(lái)，北京證監(jiān)局已對(duì)6家存在違法違規(guī)行為達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)的上市公司立案稽查，對(duì)26家次公司、39人次相關(guān)責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益。 

　　下一階段，北京證監(jiān)局將結(jié)合年報(bào)審核、“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，從財(cái)務(wù)真實(shí)性、信息披露規(guī)范性、治理有效性等方面，著力提升轄區(qū)上市公司質(zhì)量，全力維護(hù)北京轄區(qū)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。