中央結算公司：開展2019年度企業(yè)債券主承銷商信用評價工作

　　上證報中國證券網(wǎng)訊 8月14日，中央結算公司公告稱，為持續(xù)推進企業(yè)債券信用體系建設，促進企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展，不斷提升企業(yè)債券主承銷商的綜合信用水平、專業(yè)能力和服務意識，根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關于開展2019年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構信用評價工作的通知》等有關要求，中央結算公司受國家發(fā)展改革委委托，開展2019年度企業(yè)債券主承銷商信用評價工作。

　　公告稱，本次信用評價期限為2019年1月1日至12月31日，評價對象為在評價期限內(nèi)作為主承銷商，參與過企業(yè)債券承銷或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的承銷機構。其中，對于在評價期內(nèi)獨立或牽頭主承銷1支及以上企業(yè)債券的53家主承銷商實施全面評價；對于僅作為聯(lián)席主承銷商參與承銷或僅從事企業(yè)債券存續(xù)期管理工作的35家承銷機構實施重點評價。

　　公告顯示，信用評價指標體系分為信用行為指標（50分）、業(yè)務指標（35分）和專家及機構評價指標（15分）三個板塊。

　　在信用行為指標方面，對違約情況、處罰/處分情況、主承銷商及其高管的失信失職行為等信用信息、負面行為評價、信息報送真實性等方面進行評價。

　　業(yè)務指標方面，對業(yè)務制度與人才隊伍建設、申報與發(fā)行階段業(yè)務開展與創(chuàng)新能力、存續(xù)期管理階段專業(yè)能力和服務水平、市場建設參與情況進行評價。

　　在專家及機構評價指標方面，由省級發(fā)展改革部門對企業(yè)債券主承銷商在債券轉報和存續(xù)期管理階段配合情況以及潛在違約應急處置情況進行評價；由發(fā)行人、投資者、評級機構、會計師事務所、律師事務所的典型代表，對主承銷商的信用情況和專業(yè)能力進行評價；由相關市場專家對主承銷商企業(yè)債券業(yè)務開展的規(guī)范運作情況和業(yè)務能力進行評價。（常佩琦）