深交所、中國(guó)結(jié)算、中證金融聯(lián)合決定于2020年8月22日組織交易業(yè)務(wù)啟動(dòng)通關(guān)測(cè)試
上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊 據(jù)中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站8月18日消息，根據(jù)業(yè)務(wù)安排，按照《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》發(fā)行上市的首批股票將于2020年8月24日上市，創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的交易及轉(zhuǎn)融通優(yōu)化相關(guān)（含盤后定價(jià)交易）業(yè)務(wù)將于2020年8月24日啟動(dòng)。
為確保相關(guān)業(yè)務(wù)的順利開展，深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）、中國(guó)證券金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中證金融”）聯(lián)合決定于2020年8月22日組織交易業(yè)務(wù)啟動(dòng)通關(guān)測(cè)試，測(cè)試完成后創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制相關(guān)的全部技術(shù)系統(tǒng)正式上線啟用。
現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、業(yè)務(wù)相關(guān)生產(chǎn)安排
1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)布<深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定>的通知》（深證上〔2020〕515號(hào)，2020年6月12日發(fā)布），《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》（簡(jiǎn)稱《交易特別規(guī)定》）自2020年8月24日起施行。
深股通投資者參與創(chuàng)業(yè)板股票盤后定價(jià)交易相關(guān)規(guī)定暫不實(shí)施，具體實(shí)施時(shí)間及業(yè)務(wù)安排另行通知。
2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)布<深圳證券交易所中國(guó)證券金融股份有限公司中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)特別規(guī)定>的通知》（深證上〔2020〕514號(hào)，2020年6月12日發(fā)布），《深圳證券交易所中國(guó)證券金融股份有限公司中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)特別規(guī)定》自2020年8月24日起施行。
3、根據(jù)《關(guān)于發(fā)布<深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則（試行）>的通知》（深證上〔2020〕513號(hào)，2020年6月12日發(fā)布），《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則（試行）》自2020年8月24日起施行。
4、根據(jù)《關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票及存托憑證證券簡(jiǎn)稱及標(biāo)識(shí)的通知》（深證上〔2020〕516號(hào)，2020年6月12日發(fā)布），創(chuàng)業(yè)板股票及存托憑證證券簡(jiǎn)稱及特別標(biāo)識(shí)相關(guān)業(yè)務(wù)自2020年8月24日起施行。
5、根據(jù)《關(guān)于創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)警示股票和退市整理期股票交易制度安排的通知》（深證上〔2020〕620號(hào)，2020年7月10日發(fā)布），2020年8月24日及之后創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)警示（ST或*ST）股票的價(jià)格漲跌幅限制比例為20%。
2020年8月24日前已進(jìn)入退市整理期且2020年8月24日仍處于退市整理期的創(chuàng)業(yè)板股票，在2020年8月24日及之后的退市整理期間的交易機(jī)制不適用《交易特別規(guī)定》，仍適用《深圳證券交易所交易規(guī)則》（簡(jiǎn)稱《交易規(guī)則》），比如價(jià)格漲跌幅限制比例仍為10%、競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)數(shù)量上限仍為100萬(wàn)股、連續(xù)競(jìng)價(jià)階段限價(jià)申報(bào)不適用2%有效競(jìng)價(jià)范圍，以及不引入盤后定價(jià)交易等。
2020年8月24日及之后進(jìn)入退市整理期的創(chuàng)業(yè)板股票價(jià)格漲跌幅限制比例為20%，其他交易事項(xiàng)適用《交易特別規(guī)定》，《交易特別規(guī)定》未作規(guī)定的，適用《交易規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定。比如限價(jià)申報(bào)單筆申報(bào)數(shù)量上限為30萬(wàn)、市價(jià)申報(bào)單筆申報(bào)數(shù)量上限為15萬(wàn)，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段限價(jià)申報(bào)適用2%有效競(jìng)價(jià)范圍，引入盤后定價(jià)交易等。
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二、技術(shù)相關(guān)生產(chǎn)安排
�。ㄒ唬╈o態(tài)交易參考信息文件接口變更
自2020年8月21日晚間下發(fā)pre_*20200824開始，《深圳證券交易所數(shù)據(jù)文件交換接口規(guī)范（Ver1.20）》中的數(shù)據(jù)內(nèi)容主要有如下變更：
1、證券信息（securities）、網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)（issueparams）、現(xiàn)貨證券收盤行情（cashsecurityclosemd）等文件的SecurityType字段新增取值“37-創(chuàng)業(yè)板存托憑證”，可根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際情況開始發(fā)送相關(guān)信息。
2、證券信息（securities）文件中創(chuàng)業(yè)板股票、創(chuàng)業(yè)板存托憑證的Status字段新增取值“17-上市初期”（上市首日及隨后4個(gè)交易日均發(fā)送），IsRegistration、NoProfit、IsVIE、WeightedVotingRights字段值可根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際情況開始發(fā)送Y。
3、現(xiàn)貨集中競(jìng)價(jià)交易業(yè)務(wù)參考信息(cashauctionparams)文件中各字段的參數(shù)值按《交易特別規(guī)定》、《交易規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送。
4、盤后定價(jià)交易業(yè)務(wù)參考信息（fixedpriceparams）文件中開始有數(shù)據(jù)記錄（目前暫為所有創(chuàng)業(yè)板股票和創(chuàng)業(yè)板存托憑證），各字段的參數(shù)值按《交易特別規(guī)定》相關(guān)規(guī)則發(fā)送。
5、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)參考信息（securitylendingparams）文件中各字段的參數(shù)值按《創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)特別規(guī)定》相關(guān)規(guī)則發(fā)送，即創(chuàng)業(yè)板股票、創(chuàng)業(yè)板存托憑證的MarketizationFlag字段值為Y，創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制股票、創(chuàng)業(yè)板存托憑證的RestrictedShareLendingFlag字段值為Y。
6、綜合金融服務(wù)平臺(tái)成交匯總文件（execution_aggr）可根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際情況開始發(fā)送盤后定價(jià)交易、07股份（“首發(fā)后可出借限售股”）的轉(zhuǎn)融通證券出借等相關(guān)業(yè)務(wù)的成交匯總數(shù)據(jù)。
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自2020年8月24日起，《深圳證券交易所Binary交易數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Ver1.13）》、《深圳證券交易所STEP交易數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Ver1.13）》中的數(shù)據(jù)內(nèi)容主要有如下變更：
1、開始支持盤后定價(jià)交易業(yè)務(wù)，即Binary/STEP交易數(shù)據(jù)接口中，新增ApplID字段值為“370-盤后定價(jià)交易”的新訂單（Binary消息類型：103701，STEP消息類型：D）、訂單響應(yīng)報(bào)告（Binary消息類型：203702，STEP消息類型：8）和成交執(zhí)行報(bào)告（Binary消息類型：203715，STEP消息類型：8）。
2、開始支持07股份的轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，即Binary/STEP交易數(shù)據(jù)接口中，轉(zhuǎn)融通證券出借非約定申報(bào)（ApplID字段值為070）之新訂單（Binary消息類型：100701，STEP消息類型：D）/訂單響應(yīng)（Binary消息類型：200702，STEP消息類型：8）及成交執(zhí)行報(bào)告（Binary消息類型：200715，STEP消息類型：8）、轉(zhuǎn)融通證券出借約定申報(bào)（ApplID字段值為071）之成交申報(bào)（Binary消息類型：100703，STEP消息類型：AE）/成交申報(bào)響應(yīng)（Binary消息類型：200704，STEP消息類型：AR）及成交確認(rèn)報(bào)告（Binary消息類型：200703，STEP消息類型：AE）新增ShareProperty字段且該字段值可為“00-無(wú)限售流通股”、“07-首發(fā)后可出借限售股”。
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自2020年8月24日起，《深圳證券交易所Binary行情數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Ver1.06）》、《深圳證券交易所STEP行情數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Ver1.06）》中的數(shù)據(jù)內(nèi)容主要有如下變更：
1、開始發(fā)布盤后定價(jià)交易快照行情，即Binary/STEP行情數(shù)據(jù)接口中，新增MDStreamID字段值為“370-盤后定價(jià)交易”的快照行情消息（Binary消息類型：303711，STEP消息類型：W）。
�。ㄋ模┙Y(jié)算數(shù)據(jù)接口變更
自2020年8月24日起，結(jié)算數(shù)據(jù)接口中的數(shù)據(jù)內(nèi)容主要有如下變更：
1、開始支持盤后定價(jià)交易業(yè)務(wù)的清算交收，即清算明細(xì)庫(kù)SJSMX1.DBF、資金清算匯總庫(kù)SJSQS.DBF、T+0資金清算匯總庫(kù)SJSQS0.DBF、資金變動(dòng)庫(kù)SJSZJ.DBF、證券交易統(tǒng)計(jì)庫(kù)SJSTJ.DBF均包含了盤后定價(jià)交易部分的內(nèi)容。
2、開始支持轉(zhuǎn)融通證券出借及轉(zhuǎn)融券優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)的清算交收，包括市場(chǎng)化的轉(zhuǎn)融通證券出借及轉(zhuǎn)融券證券劃轉(zhuǎn)，轉(zhuǎn)融通券源擴(kuò)大至戰(zhàn)略配售股份（股份性質(zhì)為“07”-首發(fā)后可出借限售股）等，即明細(xì)結(jié)果庫(kù)SJSJG.DBF中業(yè)務(wù)類別為“RTCJ”（轉(zhuǎn)融通證券出借）和“RTR4”（轉(zhuǎn)融通證券劃轉(zhuǎn)）中可能會(huì)包含股份性質(zhì)為“07”的數(shù)據(jù)，交收方式會(huì)新增“G”表示無(wú)條件過(guò)戶。
�。ㄎ澹┲凶C金融轉(zhuǎn)融通平臺(tái)數(shù)據(jù)接口變更
自2020年8月24日起，中證金融轉(zhuǎn)融通平臺(tái)數(shù)據(jù)接口中的數(shù)據(jù)內(nèi)容主要有如下變更：
1、開始支持轉(zhuǎn)融通證券出借及轉(zhuǎn)融券優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)，即盤后發(fā)送的成交信息文件（ZRTCJXX.dbf）中增加創(chuàng)業(yè)板訂單類型為5103、5123、5124、5131、5132的相關(guān)數(shù)據(jù)。
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三、市場(chǎng)參與人相關(guān)技術(shù)要求
（一）相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)上線
為滿足深交所、中國(guó)結(jié)算、中證金融上述業(yè)務(wù)、技術(shù)的生產(chǎn)安排，各市場(chǎng)參與人與該生產(chǎn)安排相關(guān)的全部技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)在2020年8月22日通關(guān)測(cè)試完成后正式上線啟用。并請(qǐng)各市場(chǎng)參與人注意：
1、?D-COM網(wǎng)關(guān)、D-COM業(yè)務(wù)終端須升級(jí)到20200520版本號(hào)及以上（可從中國(guó)結(jié)算官網(wǎng)或深證通官網(wǎng)下載）。
2、?各市場(chǎng)參與人無(wú)需升級(jí)交易網(wǎng)關(guān)、行情網(wǎng)關(guān)、文件網(wǎng)關(guān)。
為了支持盤后定價(jià)交易和07股份的轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，Binary/STEP交易接口的通信版本號(hào)須升級(jí)到1.11，STEP行情接口通信版本號(hào)須升級(jí)到1.02，方法大致如下：
a)使用Binary協(xié)議的用戶，請(qǐng)將交易網(wǎng)關(guān)登陸消息中的DefaultApplVerID修改為1.11；
b)使用STEP協(xié)議的用戶，請(qǐng)將交易網(wǎng)關(guān)登陸消息中的DefaultCstmApplVerID修改為STEP1.20_SZ_1.11；
c)使用STEP協(xié)議的用戶，請(qǐng)將行情網(wǎng)關(guān)登陸消息中的DefaultCstmApplVerID修改為STEP1.20_SZ_1.02。
對(duì)于DefaultApplVerID和DefaultCstmApplVerID的具體修改方法，請(qǐng)聯(lián)系各自的軟件供應(yīng)商。
3、?為確保創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)的正確平穩(wěn)運(yùn)行，請(qǐng)各市場(chǎng)參與人仔細(xì)核對(duì)自身技術(shù)系統(tǒng)的軟件版本、系統(tǒng)配置和業(yè)務(wù)參數(shù)，注意事項(xiàng)包括但不限于：
a)全面檢查并驗(yàn)證手機(jī)APP、網(wǎng)上交易、電話委托等投資者委托渠道用戶端軟件的正確匹配性，特別注意軟件版本的正確性；
b)全面檢查并驗(yàn)證自身柜臺(tái)、交易、行情、風(fēng)控、結(jié)算、融資融券、轉(zhuǎn)融通及網(wǎng)站、業(yè)務(wù)管理等相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)的正確性；
c)全面檢查創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制相關(guān)業(yè)務(wù)參數(shù)正確性，重點(diǎn)核查投資者適當(dāng)性及交易權(quán)限管理、交易結(jié)算參數(shù)的正確性；
d)各會(huì)員應(yīng)按要求把開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的賬戶相關(guān)信息及時(shí)報(bào)送給中國(guó)結(jié)算的統(tǒng)一賬戶平臺(tái)。
�。ǘ┌踩a(chǎn)保障
1、?做好人力組織，完善應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)運(yùn)維保障和技術(shù)支持服務(wù)。
2、?請(qǐng)交易參與人與我所同步實(shí)施三周的技術(shù)特別保障。請(qǐng)各參與人在2020年8月24日至31日期間每交易日21:00之前提交系統(tǒng)運(yùn)行情況日?qǐng)?bào)，于9月4日、9月11日的21:00之前提交填寫系統(tǒng)運(yùn)行情況周報(bào)。日?qǐng)?bào)、周報(bào)內(nèi)容見《深市參與人系統(tǒng)運(yùn)行情況2020年x月x日反饋表》（測(cè)試方案之附件2）。
3、?如業(yè)務(wù)運(yùn)行和技術(shù)運(yùn)行發(fā)現(xiàn)異�；騿栴}，請(qǐng)及時(shí)聯(lián)系深交所、中國(guó)結(jié)算、中證金融，以便協(xié)同應(yīng)急。
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四、通關(guān)測(cè)試安排
所有深市參與人務(wù)必參加創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制相關(guān)交易業(yè)務(wù)啟動(dòng)2020年8月22日通關(guān)測(cè)試，本次測(cè)試主要模擬創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制相關(guān)交易業(yè)務(wù)啟動(dòng)首日?qǐng)鼍啊?/p>
1、測(cè)試時(shí)間為2020年8月22日（星期六）8:30至16:00，測(cè)試期間深市證券交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)模擬1個(gè)業(yè)務(wù)日的交易、結(jié)算（即模擬T日2020年8月22日），港股通證券模擬半日市交易和1個(gè)結(jié)算日的結(jié)算（即模擬T日2020年8月22日），統(tǒng)一賬戶平臺(tái)模擬1個(gè)業(yè)務(wù)日的開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的賬戶相關(guān)信息報(bào)送（即模擬T日2020年8月22日）。
本次測(cè)試以2020年8月21日（星期五）深市所有證券的收盤行情、收市后的股份數(shù)據(jù)作為交易的起始數(shù)據(jù)。
2、本次測(cè)試包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、D-COM系統(tǒng)（不包括資金劃撥業(yè)務(wù)）、統(tǒng)一賬戶平臺(tái)（于2020年8月23日恢復(fù)提供生產(chǎn)服務(wù)）。
3、本次測(cè)試模擬8月24日交易、結(jié)算、轉(zhuǎn)融通等全業(yè)務(wù)鏈的業(yè)務(wù)運(yùn)行和技術(shù)運(yùn)行。重點(diǎn)測(cè)試內(nèi)容為投資者的創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限管理，創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制股票、創(chuàng)業(yè)板核準(zhǔn)制股票及創(chuàng)業(yè)板主題基金的現(xiàn)貨集中競(jìng)價(jià)交易、盤后定價(jià)交易、轉(zhuǎn)融通證券出借、轉(zhuǎn)融券、融資融券、協(xié)議大宗交易等業(yè)務(wù)。未涉及創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制相關(guān)業(yè)務(wù)的行業(yè)機(jī)構(gòu)（如期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等），應(yīng)驗(yàn)證保障現(xiàn)有業(yè)務(wù)和技術(shù)的正確運(yùn)行。
4、應(yīng)使用與2020年8月24日生產(chǎn)相同的軟硬件環(huán)境開展測(cè)試。請(qǐng)各參測(cè)單位認(rèn)真組織，按照《創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制相關(guān)交易業(yè)務(wù)啟動(dòng)2020年8月22日通關(guān)測(cè)試方案》等相關(guān)技術(shù)文檔做好準(zhǔn)備，落實(shí)專人負(fù)責(zé)本次測(cè)試工作。
5、各參測(cè)單位測(cè)試前務(wù)必做好線上系統(tǒng)和數(shù)據(jù)環(huán)境的備份工作，測(cè)試完成后做好線上系統(tǒng)的變更稽核和數(shù)據(jù)環(huán)境的恢復(fù)工作，確保下一交易日（2020年8月24日）生產(chǎn)系統(tǒng)的正確運(yùn)行。
6、各市場(chǎng)參與人應(yīng)在2020年8月22日16:00之前提交測(cè)試反饋表（見測(cè)試方案之附件1）。
會(huì)員單位、基金管理公司、期貨公司等交易參與者登錄深交所“會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)”首頁(yè)底部“友情鏈接―在線調(diào)查表”欄目填寫并提交反饋表（填報(bào)內(nèi)容支持更新）；行情服務(wù)商、結(jié)算參與人、托管行等無(wú)法登錄會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)的市場(chǎng)參與人,請(qǐng)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)地址https://survey.szse.cn/v/tech填寫反饋表（填報(bào)內(nèi)容不支持更新，多次提交以最后一次為準(zhǔn)）。
登錄深交所“會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)”需使用專用電子認(rèn)證證書（Ekey），具體方法可詢問各自單位負(fù)責(zé)每月技術(shù)月報(bào)的填報(bào)人員或負(fù)責(zé)會(huì)籍席位業(yè)務(wù)的人員。
7、本次測(cè)試的所有數(shù)據(jù)僅為模擬測(cè)試數(shù)據(jù)，與實(shí)際業(yè)務(wù)無(wú)任何關(guān)系，不能作為生產(chǎn)環(huán)境任何交易、非交易、賬戶等業(yè)務(wù)的依據(jù)。請(qǐng)各會(huì)員及相關(guān)單位做好向投資者的宣傳提示工作。
