劉貴祥：最高法將重點推進三項工作依法維護中小投資者合法權(quán)益

　　中證網(wǎng)訊（記者 王輝）9月4日，以“落實證券法實施 促進投資者保護”為主題的第三屆中小投資者服務論壇，以線上“云論壇”形式舉行。最高人民法院（以下簡稱最高法）審委會副部級專職委員劉貴祥在本次論壇上表示，為依法維護中小投資者合法權(quán)益、保障資本市場公開公平公正的良好秩序、營造法治化的營商環(huán)境，下一階段最高法將重點推進三項工作。 

　　一是全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”要求。近年來連續(xù)發(fā)生多起上市公司財務造假案件，嚴重損害了投資者的合法權(quán)益，危及資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，影響極為惡劣。國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會多次強調(diào)對資本市場違法犯罪“零容忍”，并提出一系列“零容忍”的具體措施，形成組合拳。證券集體訴訟制度為權(quán)利受損的中小投資者提供了便利、低成本的維權(quán)渠道，其“聚沙成塔、集腋成裘”的賠償效應能夠?qū)ψC券違法犯罪行為形成強大的威懾力和高壓態(tài)勢。民事訴訟法第五十三條、第五十四條規(guī)定了普通代表人訴訟，證券法第九十五條第三款規(guī)定了“默示加入、明示退出”的特別代表人訴訟，為我國證券集體訴訟制度的完善提供了法律依據(jù)。司法解釋通過詳細規(guī)定具體的程序規(guī)則，為各級人民法院正確實施法律，統(tǒng)一裁判尺度，提高證券集體訴訟質(zhì)量和效率，提供具有可操作性的指引，使證券集體訴訟制度落到實處。同時，重點圍繞創(chuàng)業(yè)板信息披露特點，厘清不同責任主體對信息披露的責任邊界，區(qū)分不同階段信息披露的不同要求，嚴格落實發(fā)行人及其控股股東、實際控制人等相關(guān)人員信息披露的第一責任和證券中介機構(gòu)保護投資者利益的核查把關(guān)責任。 

　　二是高度重視新證券法的貫徹落實，及時研究出臺相關(guān)司法解釋。新證券法于2020年3月1日開始施行，“升級版”的證券法出爐標志著我國資本市場在市場化、法治化的道路上又邁出至關(guān)重要的一步。作為資本市場的根本法，完成大修的證券法直擊市場痛點難點，進一步完善了證券市場基礎制度。新證券法在證券定義、注冊制改革、投資者保護和違法懲戒方面都有所突破。在提高投資者保護水平方面，修訂后的證券法新設“投資者保護”專章，大幅度提高投資者保護水平，其中增加規(guī)定了投資者適當性原則、投資者區(qū)分、征集代理投票權(quán)、債券持有人會議和受托管理人、先行賠付、支持訴訟、投資者保護機構(gòu)的派生訴訟和證券代表人訴訟等制度。最高法將通過各種形式對審判人員進行業(yè)務培訓，密切聯(lián)系審判工作實際，真正做到融會貫通�！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》自2003年施行以來，在正確審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件，規(guī)范證券市場民事行為，保護投資人合法權(quán)益方面發(fā)揮了積極作用。但在新證券法頒行后，最高法將在總結(jié)十余年證券司法實踐經(jīng)驗的基礎上，研究修訂該司法解釋。 

　　    三是積極推進證券民事訴訟信息化平臺建設。最高法將依托信息化技術(shù)，與證監(jiān)會協(xié)調(diào)，聯(lián)合開發(fā)信息化工作平臺，開展立案登記、訴訟文書送達、公告和通知、權(quán)利登記、執(zhí)行款項發(fā)放等工作，便利當事人行使訴訟權(quán)利、履行訴訟義務，提高審判執(zhí)行的公正性、高效性和透明度。真正實現(xiàn)“讓數(shù)據(jù)多跑路、讓投資者少跑腿”，“以看得見的方式實現(xiàn)公平正義”等工作目標。 

　　此外，劉貴祥還表示，在我國二十多年的資本市場法治化進程中，人民法院切實履行證券審判工作職責，在保護投資者合法權(quán)益、促進資本市場改革發(fā)展方面做了一系列工作。一是制定相關(guān)司法解釋和司法政策，統(tǒng)一證券糾紛裁判尺度。二是依法公正高效審理案件，維護投資者的合法權(quán)益。三是加強政策引導，堅持把非訴訟糾紛解決機制挺在前面。 

　　劉貴祥最后表示，通過各級人民法院和市場各方的共同努力，相信證券審判工作可以為建設一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供優(yōu)質(zhì)的司法保障，為我國資本市場繁榮穩(wěn)定、經(jīng)濟社會健康發(fā)展做出更大的貢獻。