閻慶民：推動(dòng)各類(lèi)長(zhǎng)期資金入市 暢通境外主體直接投資渠道
中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民9月4日在2020年第三屆中小投資者服務(wù)論壇上致辭時(shí)表示，在做好融資端改革的同時(shí)，將在投資端推出更多務(wù)實(shí)舉措，推動(dòng)各類(lèi)長(zhǎng)期資金入市，暢通境外主體直接投資渠道，為資本市場(chǎng)健康發(fā)展引入更多源頭活水。
閻慶民指出，今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)把學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)新證券法作為工作重點(diǎn)，在立法、司法機(jī)關(guān)的大力支持和配合下，不斷強(qiáng)化依法治市，促進(jìn)資本市場(chǎng)法治環(huán)境持續(xù)改善。一是著力增強(qiáng)法治供給。把完善新證券法配套規(guī)則與加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)結(jié)合起來(lái)，分兩批打包廢止修改60件證券期貨規(guī)章制度，發(fā)布部門(mén)規(guī)章12個(gè)。隨著民法典出臺(tái)、刑法修正案（十一）完成一審，資本市場(chǎng)正在形成“行政處罰+民事賠償+刑事懲戒”的法治供給閉環(huán)，證券違法違規(guī)成本顯著提升。二是對(duì)惡性違法違規(guī)行為保持“零容忍”打擊。上半年證監(jiān)會(huì)共作出行政處罰決定30項(xiàng)，市場(chǎng)禁入決定8項(xiàng)。集中力量查處了康美藥業(yè)、獐子島、康得新等一批市場(chǎng)高度關(guān)注、影響惡劣的重大財(cái)務(wù)造假案件，不斷凈化市場(chǎng)生態(tài)。上市公司控股股東、實(shí)控人、董監(jiān)高等“四個(gè)敬畏”的理念開(kāi)始深入人心，上市公司質(zhì)量有所提升。三是投資者保護(hù)力度進(jìn)一步加強(qiáng)。創(chuàng)業(yè)板、新三板改革平穩(wěn)落地，以股票發(fā)行注冊(cè)制改革為核心構(gòu)建起發(fā)行承銷(xiāo)、交易、持續(xù)監(jiān)管、退市和投資者保護(hù)等一整套制度安排。私募基金、債券違約、交易場(chǎng)所等風(fēng)險(xiǎn)化解取得積極進(jìn)展。推動(dòng)放寬各類(lèi)中長(zhǎng)期資金入市，市場(chǎng)交易更加活躍。扎實(shí)做好證券代表人訴訟制度落地各項(xiàng)準(zhǔn)備。成立全國(guó)性證券期貨糾紛調(diào)解組織。資本市場(chǎng)投融資均衡的新生態(tài)正在形成。
閻慶民表示，資本市場(chǎng)作為居民資產(chǎn)配置、財(cái)富保值增值的重要場(chǎng)所，也迎來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇，下一步，證監(jiān)會(huì)將深入貫徹黨中央決策部署，在國(guó)務(wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，積極推動(dòng)相關(guān)基礎(chǔ)制度改革，發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐作用助力打通經(jīng)濟(jì)金融循環(huán)點(diǎn)，以貫徹落實(shí)新證券法為契機(jī)，進(jìn)一步提升上市公司治理水平，強(qiáng)化民事賠償和刑事追責(zé)，加快形成“制度健全、精準(zhǔn)有效、內(nèi)外協(xié)同”的投資者保護(hù)格局。
一是健全完善投資者保護(hù)制度機(jī)制，倡導(dǎo)和弘揚(yáng)資本市場(chǎng)法治文化。抓好新證券法原則規(guī)定的細(xì)化落實(shí)，加快有關(guān)配套措施的制定、修改。推動(dòng)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)代表投資者提起證券民事賠償訴訟盡快落地。加快制定欺詐發(fā)行責(zé)令回購(gòu)辦法。細(xì)化交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、投保機(jī)構(gòu)等單位的自律規(guī)則及業(yè)務(wù)細(xì)則。研究建立投資者保護(hù)專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)償基金，為投資者提供更便捷的救濟(jì)機(jī)制。同時(shí)深入開(kāi)展法制宣傳教育，提高市場(chǎng)參與者誠(chéng)信守法意識(shí)，監(jiān)管部門(mén)要依法決策、依法行政；市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體要依法經(jīng)營(yíng)、依法治理；廣大投資者要知法用法，依法表達(dá)利益訴求、維護(hù)自身權(quán)益。二是加強(qiáng)日常監(jiān)管，構(gòu)建資本市場(chǎng)良好發(fā)展生態(tài)。加快轉(zhuǎn)變監(jiān)管職能、堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化的原則，努力提高監(jiān)管的適應(yīng)性。用足用好新證券法規(guī)定的執(zhí)法手段和法律責(zé)任規(guī)定，圍繞提高上市公司質(zhì)量的目標(biāo)，從嚴(yán)查辦欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等違法行為，加大對(duì)惡性操縱市場(chǎng)及內(nèi)幕交易等嚴(yán)重違法違規(guī)行為打擊力度，將法律條文由“紙面上的法”轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆袌?chǎng)運(yùn)行中的法”。進(jìn)一步健全退市機(jī)制，促進(jìn)上市公司優(yōu)勝劣汰。在做好融資端改革的同時(shí)，在投資端推出更多務(wù)實(shí)舉措，推動(dòng)各類(lèi)長(zhǎng)期資金入市，暢通境外主體直接投資渠道，為資本市場(chǎng)健康發(fā)展引入更多源頭活水。三是加快信息技術(shù)與投保工作融合，為投資者提供更有溫度的服務(wù)。逐步建立全國(guó)投資者數(shù)據(jù)庫(kù)，整合系統(tǒng)數(shù)據(jù)資源，及時(shí)把握投資者行為結(jié)構(gòu)以及教育、維權(quán)、調(diào)解、訴訟等工作動(dòng)態(tài)，準(zhǔn)確了解投資者的實(shí)際情況和切實(shí)需求，準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)制約投資者權(quán)益保護(hù)的主要矛盾和瓶頸問(wèn)題，用定量的方法為投資者保護(hù)工作提供數(shù)據(jù)支持。推動(dòng)完善在線咨詢(xún)、法律援助等工作，使投資者維權(quán)從“線下跑”到“網(wǎng)上辦”轉(zhuǎn)變。推廣小額速調(diào)，探索實(shí)踐無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)記載、調(diào)解前置等機(jī)制，使投資者能夠得到快速賠償。四是加強(qiáng)內(nèi)外協(xié)同聯(lián)動(dòng)，不斷完善資本市場(chǎng)法治環(huán)境。要構(gòu)建一個(gè)投融資均衡發(fā)展、市場(chǎng)交易高效透明、各類(lèi)投資者積極參與的市場(chǎng)生態(tài)，需要立法、司法、執(zhí)法、媒體以及市場(chǎng)參與各方的有效配合和互動(dòng)。各方職能雖各有不同，但功能是互補(bǔ)的，目標(biāo)是一致的，只有加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，才能充分調(diào)動(dòng)并有效配置各方面資源，充分發(fā)揮制度優(yōu)勢(shì)，使政策協(xié)同效應(yīng)最大化。
閻慶民強(qiáng)調(diào)，新證券法的修訂實(shí)施只是走完了“科學(xué)立法”的第一步，其所孕育的新變化新機(jī)制尚需通過(guò)“嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法、全面守法”予以落實(shí)�！白屛覀兇蠹乙黄鹋�，聚焦廣大投資者的合理需求，在宏觀層面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，有力引領(lǐng)，在微觀層面多點(diǎn)突破，積極作為，為投資者帶來(lái)更多的獲得感，確保投資者權(quán)益保護(hù)工作取得實(shí)效。”閻慶民說(shuō)。
