2020年券商公司債執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果出爐

　　9月24日，中國證券業(yè)協(xié)會公布2020年證券公司公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果。參與評價的96家券商中，獲得A類評價的有27家，獲得B類評價的有50家，獲得C類評價的有19家。

　　這是自2019年《證券公司公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價辦法（試行）》（簡稱《辦法》）發(fā)布以來首次券商公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價。中證協(xié)表示，將進一步健全執(zhí)業(yè)能力評價體系，促進證券公司建立業(yè)務發(fā)展與合規(guī)風控相平衡的發(fā)展理念，同時推動形成市場激勵約束有效、行業(yè)競爭良性有序的發(fā)展生態(tài)。

　　27家券商獲A類評價

　　中證協(xié)指出，證券公司公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價包括公司債券基礎(chǔ)保障能力、公司債券業(yè)務能力、公司債券合規(guī)展業(yè)能力、公司債券項目風險控制實效和服務國家戰(zhàn)略能力五類指標。根據(jù)《辦法》，評價結(jié)果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評證券公司公司債券業(yè)務制度建設(shè)、人員配備情況、市場影響力、業(yè)務運行規(guī)范性、風險控制情況與服務國家戰(zhàn)略等方面的相對水平，不涉及對證券公司資信狀況和業(yè)務資格的評價。

　　評價結(jié)果顯示，參與評價的96家券商中，獲得A類評價的有27家，其中包括中信證券、中信建投、中金公司、國泰君安等頭部券商，此外財通證券、長江證券、國金證券、天風證券等中型券商也獲得A類評價。獲得B類評價的有50家，包括中銀證券、東方財富、華安證券、華金證券、江海證券等。還有19家獲得C類評價，如愛建證券、大同證券、國海證券、華寶證券、華林證券等。

　　中證協(xié)表示，本次執(zhí)業(yè)能力評價是對各參評證券公司2019年公司債券業(yè)務情況開展的評價，同時適度兼顧評價期后至評價結(jié)果發(fā)布前部分證券公司重大違規(guī)事項的影響。協(xié)會按照既定工作規(guī)程組織開展評價工作，經(jīng)證券公司報送評價材料、協(xié)會固定收益部初審、評價數(shù)據(jù)向行業(yè)公示、協(xié)會固定收益委員會審核確認、協(xié)會會長辦公會審議、監(jiān)管部門報備等程序，最終形成2020年證券公司公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果。

　　進一步健全評價體系

　　《辦法》明確，能力評價指標滿分為100分，原則上評價得分排名前30%的證券公司劃為A類，評價得分排名后20%的證券公司劃為C類，排名中間部分的證券公司劃為B類。

　　《辦法》特別指出，存在以下情形之一的證券公司也將被評為C類：一是未按要求報送能力評價材料的；二是公司債券合規(guī)展業(yè)能力指標項得分為0或者得分為負數(shù)的；三是產(chǎn)生嚴重不良社會影響等其他協(xié)會認為應當納入的。

　　中證協(xié)表示，執(zhí)業(yè)能力評價是協(xié)會貫徹落實證監(jiān)會《關(guān)于進一步加強中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責的意見》的具體舉措，是強化執(zhí)業(yè)質(zhì)量正向激勵的重要方式，未來將進一步健全執(zhí)業(yè)能力評價體系，通過執(zhí)業(yè)能力評價發(fā)揮好自律引導行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的作用，促進證券公司建立業(yè)務發(fā)展與合規(guī)風控相平衡的發(fā)展理念，實現(xiàn)由數(shù)量規(guī)模型向質(zhì)量能力型的發(fā)展轉(zhuǎn)變，同時推動形成市場激勵約束有效、行業(yè)競爭良性有序的發(fā)展生態(tài)。