最高法發(fā)布第26批指導(dǎo)性案例：龍匯“二元期權(quán)”與“押大小、賭輸贏”的賭博行為本質(zhì)相同

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）最高人民法院1月12日消息，近日，最高人民法院刑事專業(yè)審判委員會討論通過了4件刑事指導(dǎo)性案例，作為最高人民法院第26批指導(dǎo)性案例發(fā)布，供各級人民法院審判類似案件時參照。 

　　其中，指導(dǎo)性案例146號《陳慶豪、陳淑娟、趙延海開設(shè)賭場案》，旨在明確以“二元期權(quán)”交易的名義，在法定期貨交易場所之外利用互聯(lián)網(wǎng)招攬“投資者”，以未來某段時間外匯品種的價格走勢為交易對象，按照“買漲”“買跌”確定盈虧，買對漲跌方向的“投資者”得利，買錯的本金歸網(wǎng)站（莊家）所有，盈虧結(jié)果不與價格實際漲跌幅度掛鉤的，本質(zhì)是“押大小、賭輸贏”，是披著期權(quán)交易外衣的賭博行為。 

　　2016年6月，北京龍匯聯(lián)創(chuàng)教育科技有限公司（以下簡稱“龍匯公司”）設(shè)立，負責(zé)為龍匯網(wǎng)站的經(jīng)營提供客戶培訓(xùn)、客戶維護、客戶發(fā)展服務(wù)，幕后實際控制人周熙坤。周熙坤利用上海麥曦商務(wù)咨詢有限公司聘請講師、經(jīng)理、客服等工作人員，并假冒上海哲荔網(wǎng)絡(luò)科技有限公司等在智付電子支付有限公司的支付賬戶，接收全國各地會員注冊交易資金。 

　　龍匯網(wǎng)站以經(jīng)營“二元期權(quán)”交易為業(yè)，通過招攬會員以“買漲”或“買跌”的方式參與賭博。會員在龍匯網(wǎng)站注冊充值后，下載安裝市場行情接收軟件和龍匯網(wǎng)站自制插件，選擇某一外匯交易品種，并選擇1M（分鐘）到60M不等的到期時間，下單交易金額，并點擊“買漲”或“買跌”按鈕完成交易。買定離手之后，不可更改交易內(nèi)容，不能止損止盈，若買對漲跌方向即可盈利交易金額的76%-78%，若買錯漲跌方向則本金全虧，盈虧情況不與外匯實際漲跌幅度掛鉤。龍匯網(wǎng)站建立了等級經(jīng)紀人制度及對應(yīng)的傭金制度，等級經(jīng)紀人包括SB銀級至PB鉑金三星級六個等級。截止案發(fā)，龍匯網(wǎng)站在全國約有10萬會員。 

　　2017年1月，陳慶豪受周熙坤聘請為顧問、市場總監(jiān)，從事日常事務(wù)協(xié)調(diào)管理，維系龍匯網(wǎng)站與高級經(jīng)紀人之間的關(guān)系，出席“培訓(xùn)會”“說明會”并進行宣傳，發(fā)展會員，拓展市場。2016年1月，陳淑娟在龍匯網(wǎng)站注冊賬號，通過發(fā)展會員一度成為PB鉑金一星級經(jīng)紀人，下有17000余個會員賬號。2016年2月，趙延海在龍匯網(wǎng)站注冊賬號，通過發(fā)展會員一度成為PB鉑金級經(jīng)紀人，下有8000余個會員賬號。經(jīng)江西大眾司法鑒定中心司法會計鑒定，2017年1月1日至2017年7月5日，陳淑娟從龍匯網(wǎng)站提款180 975.04美元，趙延海從龍匯網(wǎng)站提款11598.11美元。2017年7月5日，陳慶豪、陳淑娟和趙延海被抓獲歸案。陳慶豪歸案后，于2017年8月8日退繳35萬元違法所得。 

　　江西省吉安市中級人民法院于2019年3月22日作出（2018）贛08刑初21號刑事判決，以被告人陳慶豪犯開設(shè)賭場罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣五十萬元，驅(qū)逐出境；被告人陳淑娟犯賭博罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣三十萬元；被告人趙延海犯賭博罪，判處有期徒刑一年十個月，并處罰金人民幣二十萬元；繼續(xù)追繳被告人陳淑娟和趙延海的違法所得。宣判后，陳慶豪、陳淑娟提出上訴。江西省高級人民法院于2019年9月26日作出（2019）贛刑終93號刑事判決，以上訴人陳慶豪犯開設(shè)賭場罪，改判有期徒刑二年六個月，并處罰金人民幣五十萬元，驅(qū)逐出境；上訴人陳淑娟犯開設(shè)賭場罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣三十萬元；被告人趙延海犯開設(shè)賭場罪，判處有期徒刑一年十個月，并處罰金人民幣二十萬元；繼續(xù)追繳陳淑娟和趙延海的違法所得。 

　　法院生效裁判認為，根據(jù)國務(wù)院2017年修訂的《期貨交易管理條例》第一條、第四條、第六條規(guī)定，期權(quán)合約是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物的標準化合約。期貨交易應(yīng)當在期貨交易所等法定期貨交易場所進行，禁止期貨交易場所之外進行期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得以任何形式組織期貨交易。簡言之，期權(quán)是一種以股票、期貨等品種的價格為標的，在法定期貨交易場所進行交易的金融產(chǎn)品，在交易過程中需完成買賣雙方權(quán)利的轉(zhuǎn)移，具有規(guī)避價格風(fēng)險、服務(wù)實體經(jīng)濟的功能。 

　　龍匯“二元期權(quán)”的交易方法是下載市場行情接收軟件和龍匯網(wǎng)站自制插件，會員選擇外匯品種和時間段，點擊“買漲”或“買跌”按鈕完成交易，買對漲跌方向即可盈利交易金額的76%-78%，買錯漲跌方向則本金即歸網(wǎng)站（莊家）所有，盈虧結(jié)果與外匯交易品種漲跌幅度無關(guān)，實則是以未來某段時間外匯、股票等品種的價格走勢為交易對象，以標的價格走勢的漲跌決定交易者的財產(chǎn)損益，交易價格與盈虧幅度事前確定，盈虧結(jié)果與價格實際漲跌幅度不掛鉤，交易者沒有權(quán)利行使和轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)，交易結(jié)果具有偶然性、投機性和射幸性。因此，龍匯“二元期權(quán)”與“押大小、賭輸贏”的賭博行為本質(zhì)相同，實為網(wǎng)絡(luò)平臺與投資者之間的對賭，是披著期權(quán)外衣的賭博行為。 

　　被告人陳慶豪在龍匯公司擔任中國區(qū)域市場總監(jiān)，從事日常事務(wù)協(xié)調(diào)管理，維護公司與經(jīng)紀人關(guān)系，參加各地說明會、培訓(xùn)會并宣傳龍匯“二元期權(quán)”，發(fā)展新會員和開拓新市場，符合《最高人民法院最高人民檢察院公安部關(guān)于辦理網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪案件適用法律若干問題的意見》（以下簡稱《意見》）第二條規(guī)定的明知是賭博網(wǎng)站，而為其提供投放廣告、發(fā)展會員等服務(wù)的行為，構(gòu)成開設(shè)賭場罪，其非法所得已達到《意見》第二條規(guī)定的“收取服務(wù)費數(shù)額在2萬元以上的”5倍以上，應(yīng)認定為開設(shè)賭場“情節(jié)嚴重”。但考慮到其犯罪事實、行為性質(zhì)、在共同犯罪中的地位作用和從輕量刑情節(jié)，對其有期徒刑刑期予以酌減，對罰金刑依法予以維持。陳淑娟、趙延海面向社會公眾招攬賭客參加賭博，屬于為賭博網(wǎng)站擔任代理并接受投注行為，且行為具有組織性、持續(xù)性、開放性，構(gòu)成開設(shè)賭場罪，并達到“情節(jié)嚴重”。原判認定陳淑娟、趙延海的罪名不當，二審依法改變其罪名，但根據(jù)上訴不加刑原則，維持一審對其量刑。