遼寧證監(jiān)局全面開展轄區(qū)上市公司治理專項行動

　　中證網(wǎng)訊（記者 宋維東）中國證券報記者1月15日從遼寧證監(jiān)局獲悉，自2020年12月11日證監(jiān)會啟動上市公司治理專項行動以來，遼寧證監(jiān)局立足轄區(qū)實際，多措并舉，全面開展轄區(qū)上市公司治理專項行動，推動工作取得扎實成效。

　　專項活動開展過程中，遼寧證監(jiān)局組織監(jiān)管干部對相關政策文件開展自學、集中研討及培訓，統(tǒng)一思想認識、明確監(jiān)管標準；成立上市公司治理專項行動專班，結合轄區(qū)實際制定《遼寧證監(jiān)局上市公司治理專項行動實施方案》，確保專項行動各項工作落實落地。

　　遼寧證監(jiān)局聯(lián)合遼寧上市公司協(xié)會編撰《上市公司治理專項行動規(guī)則匯編》，撰寫《證券違法違規(guī)案例精選》《刑法修正案（十一）解讀》等文章，通過微信群、微信公眾號等渠道發(fā)送給轄區(qū)上市公司，讓“關鍵少數(shù)”樹立法治意識，知敬畏、守底線，進一步強化內生動力。同時，還聯(lián)合遼寧上市公司協(xié)會舉辦轄區(qū)公司治理專題（網(wǎng)絡）培訓會，對上市公司治理的相關政策法規(guī)進行詳細解讀，轄區(qū)48家上市公司的實際控制人及董監(jiān)高等近600人在線參加培訓。

　　此外，遼寧證監(jiān)局認真發(fā)揮“看門人”作用，進一步強化年報事前監(jiān)管，盯住審計機構和證券服務機構“兩個主體”，通過下發(fā)通知、提示審計風險、約談會計師等方式，明確公司治理監(jiān)管重點，引導、督促中介機構歸位盡責；認真履行監(jiān)管責任，督促轄區(qū)上市公司按照要求認真開展公司治理專項自查，真實、準確、完整地填報自查清單，并將公司治理狀況作為重點關注事項納入2021年度轄區(qū)現(xiàn)場檢查工作計劃。