滬深交易所嚴(yán)把上市“入口關(guān)”

　　2月26日，滬深交易所分別就近期科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)企業(yè)信披質(zhì)量現(xiàn)場(chǎng)檢查情況發(fā)布答記者問(wèn)。對(duì)于此次現(xiàn)場(chǎng)檢查撤回項(xiàng)目的情況，滬深交易所表示，將充分發(fā)揮現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)與審核問(wèn)詢的監(jiān)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制，嚴(yán)把上市“入口關(guān)”。對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)場(chǎng)前撤回的項(xiàng)目，如發(fā)現(xiàn)存在涉嫌財(cái)務(wù)造假、虛假陳述等重大違法違規(guī)問(wèn)題的，保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人都要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，絕不能“一撤了之”，也絕不允許“帶病闖關(guān)”。

　　積極配合做好現(xiàn)場(chǎng)檢查工作

　　據(jù)介紹，本次首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量現(xiàn)場(chǎng)檢查涉及9家科創(chuàng)板、11家創(chuàng)業(yè)板申報(bào)項(xiàng)目，有7家科創(chuàng)板、9家創(chuàng)業(yè)板項(xiàng)目的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)分別在收到現(xiàn)場(chǎng)檢查書面通知后10個(gè)工作日內(nèi)撤回首發(fā)申請(qǐng)和撤銷保薦，其中，處于首輪問(wèn)詢回復(fù)階段的科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板項(xiàng)目均為6家。

　　滬深交易所表示，高度重視上述項(xiàng)目撤回情況，并及時(shí)對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行分析梳理。目前來(lái)看，項(xiàng)目撤回原因有多方面因素，對(duì)其中涉及信息披露和保薦機(jī)構(gòu)核查的若干問(wèn)題，交易所已在審核過(guò)程中予以重點(diǎn)關(guān)注。

　　滬深交易所稱，對(duì)申報(bào)企業(yè)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，是發(fā)行上市審核全鏈條監(jiān)管中的重要一環(huán)，是進(jìn)一步加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管、嚴(yán)把上市“入口關(guān)”的重要手段，是穩(wěn)步推進(jìn)注冊(cè)制改革、保障科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板建設(shè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的重要機(jī)制安排。下一步，將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，積極配合做好現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，并將根據(jù)檢查結(jié)果及時(shí)采取相應(yīng)自律監(jiān)管措施，從源頭上提升上市公司質(zhì)量。

　　形成監(jiān)管威懾

　　上交所表示，科創(chuàng)板設(shè)立以來(lái)，上交所在堅(jiān)持以信息披露為核心的同時(shí)，嚴(yán)把上市公司“入口關(guān)”。開(kāi)板至今，科創(chuàng)板累計(jì)受理企業(yè)540家，通過(guò)審核問(wèn)詢、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)和自律監(jiān)管等全鏈條監(jiān)管，共淘汰了80多家，每年的審核淘汰率始終在17%左右，有效減少企業(yè)“帶病申報(bào)，搶跑占位”。

　　上交所在發(fā)行上市審核過(guò)程中建立了面向保薦機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)機(jī)制，以問(wèn)題為導(dǎo)向，督促保薦機(jī)構(gòu)勤勉履職，不斷提高申報(bào)項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量。近兩年來(lái)，上交所對(duì)45家科創(chuàng)板發(fā)行上市審核項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)啟動(dòng)了現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)，其中37家主動(dòng)撤回材料，傳遞了壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任的明確導(dǎo)向。

　　深交所表示，自創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制以來(lái)，深交所已對(duì)18家IPO、再融資、資產(chǎn)重組項(xiàng)目中違規(guī)的企業(yè)，中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員采取自律監(jiān)管措施13次，出具監(jiān)管關(guān)注函17份，并定期將監(jiān)管處理情況向行業(yè)通報(bào)，強(qiáng)化監(jiān)管警示，形成監(jiān)管威懾。

　　截至目前，深交所共對(duì)32家IPO項(xiàng)目的保薦人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)，其中20家已因現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)主動(dòng)撤回申請(qǐng)；終止審核企業(yè)56家，占已召開(kāi)上市委審議及終止審核企業(yè)總數(shù)的20%。通過(guò)精準(zhǔn)問(wèn)詢和持續(xù)問(wèn)詢，督促企業(yè)“說(shuō)清楚”“講明白”，無(wú)法及時(shí)回復(fù)、超過(guò)時(shí)限要求的嚴(yán)格按照規(guī)則予以終止審核，目前已有10余家公司因未能及時(shí)回復(fù)問(wèn)詢而主動(dòng)撤回申請(qǐng)、被終止審核。