歸位盡責(zé)方能踐行初心使命

　　《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》的出臺(tái)為證券公司更好履職厘清了理念、指明了方向、明確了職責(zé)，必將極大促進(jìn)注冊(cè)制各項(xiàng)工作高質(zhì)量開展，成為注冊(cè)制改革中的重要里程碑。

　　在新的監(jiān)管環(huán)境下，招商證券將提高政治站位、強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，通過制度機(jī)制、流程平臺(tái)等建設(shè)，全面提升履職盡責(zé)的能力。一是把宣傳貫徹落實(shí)《指導(dǎo)意見》作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期提升投行工作質(zhì)量的重要抓手，開展多種形式、多個(gè)角度、各個(gè)層級(jí)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量能力培訓(xùn)和案例剖析，督促業(yè)務(wù)人員全面提升專業(yè)能力。

　　二是建立執(zhí)業(yè)質(zhì)量考核指標(biāo)方案，固化執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果在投行內(nèi)設(shè)部門綜合績(jī)效中的剛性運(yùn)用。梳理并進(jìn)一步優(yōu)化負(fù)面清單管理機(jī)制，加強(qiáng)過程精細(xì)化管理，并形成對(duì)主要業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)質(zhì)量動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)考核機(jī)制，形成對(duì)投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的正向牽引。

　　三是不斷完善投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度建設(shè)，加強(qiáng)質(zhì)控、內(nèi)核對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、申報(bào)等全流程管控機(jī)制，提升其對(duì)投行業(yè)務(wù)前臺(tái)的制衡作用，充分發(fā)揮“三道防線”各自作用。在系統(tǒng)平臺(tái)建設(shè)中融入執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控要求，以平臺(tái)為抓手，不斷完善投行業(yè)務(wù)的全流程控制手段。

　　四是進(jìn)一步完善責(zé)任追究機(jī)制及問責(zé)管理，優(yōu)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)部考核激勵(lì)機(jī)制。綜合利用監(jiān)管部門外部檢查以及公司的內(nèi)部自查等途徑，督促投行人員樹立勤勉盡責(zé)和自覺合規(guī)的意識(shí)。從嚴(yán)執(zhí)行薪酬遞延和退還機(jī)制，引導(dǎo)公司保薦業(yè)務(wù)人員牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。