深圳證券業(yè)共議投行“高質(zhì)量發(fā)展大計”
8月5日,深圳轄區(qū)證券公司投資銀行業(yè)務(wù)培訓(xùn)成功舉辦,本次培訓(xùn)由深圳證監(jiān)局主辦、深圳市證券業(yè)協(xié)會承辦。會上,深圳證監(jiān)局黨委書記、局長李至斌分析了投行執(zhí)業(yè)面臨的新形勢、新挑戰(zhàn),要求深圳證券公司大力推進(jìn)投行業(yè)務(wù)理念轉(zhuǎn)型、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、管理轉(zhuǎn)型,并部署下一步推動投行歸位盡責(zé)的監(jiān)管工作安排。
本次培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋投行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、執(zhí)業(yè)風(fēng)險、廉潔從業(yè)以及境外發(fā)達(dá)市場經(jīng)驗(yàn)等多方面內(nèi)容。招商證券董事長霍達(dá)重點(diǎn)分享了對如何把握注冊制基本內(nèi)涵、提升保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量的理解。華泰聯(lián)合證券總裁馬驍介紹了公司通過強(qiáng)化內(nèi)控體系建設(shè)、搭建質(zhì)量評價體系等方式,探索投行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。匯豐前海證券總裁何善文以匯豐集團(tuán)為例,介紹了海外投行對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德、執(zhí)業(yè)風(fēng)險強(qiáng)化管控的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。
深圳市證券業(yè)協(xié)會會長何如及轄區(qū)15家實(shí)際開展投行業(yè)務(wù)的證券公司主要負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人到場參訓(xùn),線上參訓(xùn)的相關(guān)公司投行業(yè)務(wù)從業(yè)人員、合規(guī)風(fēng)控人員超1萬人次。
培訓(xùn)會還舉行了深圳證券公司歸位盡責(zé)、提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量宣誓儀式。中信證券、招商證券、國信證券等15家證券公司主要負(fù)責(zé)人宣誓并簽字,承諾勤勉履職、夯實(shí)能力、嚴(yán)守底線,做好資本市場“看門人”,以實(shí)際行動服務(wù)國家戰(zhàn)略,服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),服務(wù)資本市場深化改革,為推動注冊制平穩(wěn)實(shí)施,建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場擔(dān)當(dāng)使命、貢獻(xiàn)力量。
本次培訓(xùn)在深圳證券行業(yè)引發(fā)熱烈反響,多位參會人員表示,投資銀行業(yè)務(wù)要積極順應(yīng)時代發(fā)展要求,立足服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),強(qiáng)化綜合業(yè)務(wù)能力,發(fā)力支持科技創(chuàng)新,更好服務(wù)于國家發(fā)展與安全大局。
深圳市證券業(yè)協(xié)會下一步將陸續(xù)開展兩期培訓(xùn),全面覆蓋深圳轄區(qū)證券公司投資銀行條線承攬、承做、質(zhì)控、內(nèi)核、銷售、合規(guī)、風(fēng)控等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的全部從業(yè)人員,推動各公司切實(shí)提升規(guī)范意識和執(zhí)業(yè)質(zhì)量,履行好資本市場“看門人”職責(zé)。