銀保監(jiān)會公開第四批重大違法違規(guī)股東

　　銀保監(jiān)會日前向社會公開第四批15名重大違法違規(guī)股東名單。

　　第四批重大違法違規(guī)股東包括：鼎力鑫盛（北京）國際投資管理有限公司、北京正泰宏行善達投資管理有限公司、北京安森金世紀國際投資有限公司、深圳市昂得威資產(chǎn)管理有限公司、深圳市劍海投資管理有限公司、遼陽華億投資有限公司、寶塔石化集團有限公司、鼎暉恒業(yè)集團有限公司、河北融投控股集團有限公司、張家口市啟圣房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、貴州薏米陽光產(chǎn)業(yè)開發(fā)有限責任公司、貴州晴隆肥姑食品有限責任公司、巴彥淖爾雅欣食品有限公司、李政達（身份證號：15080219680926XXXX）、內(nèi)蒙古正宇房地產(chǎn)開發(fā)有限責任公司。

　　銀保監(jiān)會表示，結合近期執(zhí)法情況，對違法違規(guī)情節(jié)嚴重且社會影響惡劣的股東，堅持依法合規(guī)的原則堅決予以公開。本次公布股東的違法違規(guī)行為主要包括：一是違規(guī)開展關聯(lián)交易；二是隱瞞關聯(lián)關系；三是入股資金來源不符合監(jiān)管規(guī)定；四是嚴重逃廢銀行債務；五是違規(guī)轉(zhuǎn)讓股權；六是違規(guī)代持股權；七是利用平臺虛構業(yè)務進行融資。

　　近年來，銀保監(jiān)會持續(xù)強化銀行保險機構股東股權監(jiān)管，夯實公司治理監(jiān)管基礎。通過嚴格規(guī)范大股東行為，進一步加強股權和關聯(lián)交易重點領域問題整治，資本不實、股權代持、股東直接干預公司經(jīng)營和通過不當關聯(lián)交易進行利益輸送等公司治理重點問題整治取得階段性成果，并分三批次向社會公開了銀行保險機構重大違法違規(guī)股東，起到了嚴肅市場紀律、強化市場監(jiān)督的良好效果。

　　銀保監(jiān)會強調(diào)，將加快相關法律法規(guī)修訂，完善公司治理違法違規(guī)行為懲戒措施，進一步細化股權管理、董事會運作等方面的監(jiān)管規(guī)則。加大公司治理執(zhí)法檢查力度，強化對公司治理違法違規(guī)行為的公開披露，加強與紀檢監(jiān)察等部門協(xié)作，提高機構和個人違法違規(guī)成本，建立違法違規(guī)股東公開常態(tài)化機制，健全公司治理監(jiān)管協(xié)作機制，完善差異化監(jiān)管，不斷提升監(jiān)管信息化水平和銀行保險機構公司治理有效性。