中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公布2021年優(yōu)秀重點(diǎn)課題報(bào)告名單

　　中證網(wǎng)訊（記者 胡雨）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“協(xié)會(huì)”）12月27日消息，為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和資本市場改革中心工作，凝聚行業(yè)研究力量助力高質(zhì)量發(fā)展，協(xié)會(huì)2021年組織開展了主題為“新發(fā)展格局下中國資本市場與證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展”的重點(diǎn)課題研究工作，共收到329項(xiàng)課題申報(bào)，立項(xiàng)120項(xiàng)課題，創(chuàng)歷年新高。立項(xiàng)課題經(jīng)過3個(gè)月時(shí)間的研究，通過學(xué)術(shù)不端檢測、專家在線初審和答辯終審等環(huán)節(jié)，最終由專家評選出36篇優(yōu)秀課題報(bào)告。

　　今年證券業(yè)協(xié)會(huì)優(yōu)秀課題研究聚焦提高政治站位，立足于“十四五”新起點(diǎn)新發(fā)展階段，堅(jiān)定貫徹落實(shí)新發(fā)展理念，在服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展中勇?lián)�研究時(shí)代使命，“匯眾智、聚合力、謀發(fā)展”，形成了政策指導(dǎo)與應(yīng)用價(jià)值突出的優(yōu)秀研究成果：一是聚焦以注冊制改革為龍頭的資本市場全面深化改革研究，為健全股票發(fā)行等基礎(chǔ)制度建設(shè)、提高上市公司質(zhì)量、完善中介機(jī)構(gòu)責(zé)任體系提供新思路；二是圍繞資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，積極服務(wù)國家戰(zhàn)略與區(qū)域經(jīng)濟(jì)，為行業(yè)推動(dòng)綠色低碳發(fā)展、助力鄉(xiāng)村振興共同富裕等提供新經(jīng)驗(yàn)；三是突出做專做優(yōu)做精做強(qiáng)，在資本市場和行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、加快財(cái)富管理轉(zhuǎn)型和發(fā)展普惠金融、完善衍生品市場監(jiān)測監(jiān)管、加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防范等方面探索新路徑；四是深入挖掘利用“金融+科技”推動(dòng)業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新，為證券行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、拓展金融科技創(chuàng)新應(yīng)用場景、完善行業(yè)數(shù)據(jù)治理、營造良好數(shù)據(jù)生態(tài)等方面提供新方法。相關(guān)研究成果將通過《證券市場導(dǎo)報(bào)》《中國證券》《傳導(dǎo)》與“中證協(xié)發(fā)布”微信公眾號等渠道刊發(fā)。

　　協(xié)會(huì)20多年來切實(shí)履行《證券法》賦予的“組織會(huì)員就證券行業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究”職責(zé)開展課題研究，建立了一整套公正、嚴(yán)謹(jǐn)、專業(yè)、規(guī)范的課題管理制度與組織程序，評審環(huán)節(jié)采取匿名評審、獨(dú)立評審、專家回避等原則確保課題評審獨(dú)立、客觀、公正，組建中國證券業(yè)課題研究專家?guī)爝M(jìn)一步提升了課題評審權(quán)威性與公信力，評選出的優(yōu)秀成果政策指導(dǎo)借鑒價(jià)值突出�！爸凶C協(xié)課題研究”品牌影響力逐年增強(qiáng)，已成為證券公司和研究機(jī)構(gòu)體現(xiàn)專業(yè)能力、發(fā)揮智庫智慧、彰顯社會(huì)責(zé)任的重要平臺與窗口，代表行業(yè)研究水平。下一步，協(xié)會(huì)課題研究將繼續(xù)與行業(yè)攜手并進(jìn)，堅(jiān)持守正創(chuàng)新，開拓進(jìn)取，匯聚行業(yè)研究資源，加強(qiáng)對證券金融領(lǐng)域戰(zhàn)略性、前瞻性、基礎(chǔ)性、針對性的問題研究，發(fā)揮證券研究專業(yè)引領(lǐng)作用，提升研究傳導(dǎo)效能，助力“十四五”時(shí)期資本市場和證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)新征程。

　　附件：

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年重點(diǎn)課題研優(yōu)秀課題報(bào)告名單

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　　1.《區(qū)域一體化戰(zhàn)略下融資結(jié)構(gòu)與融資效率研究》（研究單位：東興證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：張軍，東興證券副總經(jīng)理；課題組成員：程若陽、韓笑）

　　2.《證券業(yè)服務(wù)鄉(xiāng)村振興》（研究單位：紅塔證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：李奇霖, 紅塔證券證券研究所所長；課題組成員：孫永樂）

　　3.《信托視角下基礎(chǔ)設(shè)施REITs治理機(jī)制的完善》（研究單位：上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)；課題負(fù)責(zé)人：楊宏芹, 上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院副教授；課題組成員：王菲萍、葉志港、王玥璞、張燦）

　　4.《證券業(yè)（金融業(yè)）服務(wù)實(shí)現(xiàn)“碳中和碳達(dá)峰”目標(biāo)研究》（研究單位：中國國際金融股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：王漢鋒, 中金公司研究部董事總經(jīng)理；課題組成員：劉剛、李昭、寇玥）

　　5.《探索中國信用評級行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的新思路——基于提升信用評級質(zhì)量的視角》（研究單位：中誠信國際信用評級有限責(zé)任公司；課題負(fù)責(zé)人：閆衍, 中誠信國際董事長、總裁；課題組成員：呂寒、王娟、袁海霞、尹玉潔、余璐、譚暢、張堃、盧菱歌、齊晨、孫曉曼、王璇、余茜）

　　6.《健全注冊制下新股發(fā)行市場化詢價(jià)、定價(jià)和承銷機(jī)制研究》（研究單位：東北證券股份有限公司、復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院；課題負(fù)責(zé)人：董晨，東北證券副總裁兼戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理，張宗新，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；課題組成員：張園園、吳釗穎、張冰妍、張棟梁）

　　7.《境內(nèi)外場外金融衍生品市場監(jiān)管政策研究》（研究單位：國泰君安證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：張志紅，國泰君安證券合規(guī)總監(jiān)；課題組成員：向泰、李磊斌、蔡緒、賴震平、戚珂瑩、曹晗）

　　8.《資本市場投資端改革研究》（研究單位：上海申銀萬國證券研究所有限公司；課題負(fù)責(zé)人：楊成長，上海申銀萬國證券研究所首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家；課題組成員：龔芳、袁宇澤）

　　9.《場外市場第三方估值體系的構(gòu)建與應(yīng)用研究：以收益憑證為例》（研究單位：中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司、華泰證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、浙江工商大學(xué)；課題負(fù)責(zé)人：潘燕，中證報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)服務(wù)部助理總監(jiān)，鄧弋威，浙江工商大學(xué)金融學(xué)院金融工程系副主任；課題組成員：王磊、張輝、產(chǎn)超平、吳晟、陳鐘平、吳楠楠、杜超、賈穎、劉義偉、王煥舟、林寧、張潔、李倩、董悠盈）

　　10.《ESG推進(jìn)上市證券公司高質(zhì)量發(fā)展研究》（研究單位：東方證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：張芊，申能（集團(tuán)）有限公司黨委副書記、東方證券監(jiān)事會(huì)主席；課題組成員：阮斐、夏立軍、陳剛、薛俊、黃佳妮、袁金華、安思凡）

　　11.《上市公司結(jié)構(gòu)變化及所反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征的比較研究》（研究單位：中山證券有限責(zé)任公司；課題負(fù)責(zé)人：唐晉榮，中山證券研究所所長助理；課題組成員：張澤華、湯懷林、張怡媛、方鵬飛、王書鑫、李湛）

　　12.《ESG與上市公司高質(zhì)量發(fā)展關(guān)系研究》（研究單位：中國銀河證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：陳共炎，銀河證券黨委書記、董事長、執(zhí)行委員會(huì)主任；課題組成員：劉鋒、杜書明、馬宗明、嚴(yán)明）

　　13.《債券虛假陳述中介機(jī)構(gòu)民事法律責(zé)任研究》（研究單位：中國銀河證券股份有限公司、西南政法大學(xué)民商法學(xué)院；課題負(fù)責(zé)人：梁世鵬，銀河證券執(zhí)行委員會(huì)委員、合規(guī)總監(jiān)；課題組成員：周曉明、潘多亮、趙吟、羅許、徐峰、郭青青）

　　14.《關(guān)于上市公司結(jié)構(gòu)變化及所反映的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征的比較分析》（研究單位：中信證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：程強(qiáng)，中信證券首席宏觀分析師；課題組成員：劉博陽、瑪西高娃、都業(yè)達(dá)、王希明）

　　15.《券商財(cái)富管理買方中介定位、競爭優(yōu)勢與核心能力建設(shè)——基于敏感性分析的實(shí)證檢驗(yàn)》（研究單位：廣發(fā)證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：方強(qiáng)，廣發(fā)證券財(cái)富管理部總經(jīng)理；課題組成員：鄭峰、郭琪華、孟醒、張儒曈、黃琛怡）

　　16.《證券業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)字化建設(shè)研究》（研究單位：國泰君安證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：龔德雄，國泰君安證券副總裁；課題組成員：畢志剛、董曲琰、牛露晴、駱云飛、傅慧敏、陳瑋燁、張冶塑、陳韜睿、許昕、吳錦濤、鄭涵尹、王夢梓、張雪崢）

　　17.《市場及法律視角下歐盟場外衍生品立法演變對中國場外衍生品市場的啟示研究》（研究單位：海通證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：潘光韜，海通證券總經(jīng)理助理；課題組成員：李旻超、王文飛、林逸婧）

　　18.《國際一流投行財(cái)富管理發(fā)展模式及對國內(nèi)券商的啟示》（研究單位：中銀國際證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：金堅(jiān)，中銀國際證券戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理；課題組成員：齊瑞娟、盧奕、李錦兒、張榆、劉湘寧、胡亦辰、蔣谷雨）

　　19.《我國證券行業(yè)場外衍生品業(yè)務(wù)的問題與思考》（研究單位：中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：趙恒珩，中證報(bào)價(jià)執(zhí)行委員會(huì)委員；課題組成員：熊莉、劉穎出、梁景美）

　　20.《資產(chǎn)證券化（ABS）的管理人民事責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)防范研究》（研究單位：國元證券股份有限公司、北京市天同律師事務(wù)所；課題負(fù)責(zé)人：范圣兵，國元證券副總裁兼總法律顧問，周衛(wèi)青，天同律師事務(wù)所合伙人；課題組成員：張斌、李結(jié)實(shí)、劉雄濤、杜奔、康隆泰、李馨、陳佩娜、戰(zhàn)大為、徐斐斐、張會(huì)會(huì)、王融擎、游冕、田園）

　　21.《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)智能預(yù)警應(yīng)用關(guān)鍵技術(shù)研究》（研究單位：海通證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：毛宇星，海通證券副總經(jīng)理兼首席信息官；課題組成員：王正航、梁驍、馬浩、張聞達(dá)、王納凱、劉一森、金溦）

　　22.《提升證券業(yè)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力研究——以制度體系建設(shè)實(shí)踐為切入點(diǎn)》（研究單位：華銳分布式（北京）技術(shù)有限公司；課題負(fù)責(zé)人：曹雷，華銳金融科技研究所所長；課題組成員：申曉宇、葉楠、郭孟暘、蒲紅田）

　　23.《融資融券風(fēng)險(xiǎn)管控智能化模式與路徑研究》（研究單位：申萬宏源證券有限公司、深圳市金證優(yōu)智科技有限公司；課題負(fù)責(zé)人：丁偉，申萬宏源證券證券金融總部副總經(jīng)理；課題組成員：房慶利、李海英、詹毅、邱燕、胡建軍、李軍、任添敏、張世杰、李春燕、婁栛賓）

　　24.《證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)杠桿效用及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測研究》（研究單位：申萬宏源證券有限公司；課題負(fù)責(zé)人：楊玉成，申萬宏源證券黨委副書記、董事、總經(jīng)理；課題組成員：湯俊、馬龍官、王巍、沈立、孫然、謝曉飛、衛(wèi)冬麗、陳明春、高文華、吳杰楠、李起義、楊世超）

　　25.《證券公司場外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測研究-基于美國、歐盟、英國和中國臺灣地區(qū)監(jiān)管實(shí)踐》（研究單位：中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司、華泰證券股份有限公司、北京市京悅律師事務(wù)所；課題負(fù)責(zé)人：亢力，中證報(bào)價(jià)監(jiān)測業(yè)務(wù)三部總監(jiān)；課題組成員：張橙艷、王倩、王慧琳、井維維、于子豪、王曉蘭、胡錫莎、孫祥霄、徐培智、李京書、吳昭翼、鄭仲民、蘇曉、溫晶、陶潛、張曉強(qiáng)、謝國旺、趙俊玉）

　　26.《機(jī)器學(xué)習(xí)在投資組合風(fēng)險(xiǎn)控制中的應(yīng)用研究》（研究單位：東方證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：張磊偉，東方證券系統(tǒng)研發(fā)總部高級工程師；課題組成員：張慶、許可）

　　27.《證券行業(yè)金融科技系統(tǒng)的高效能交付方法研究》（研究單位：國泰君安證券股份有限公司、同濟(jì)大學(xué)；課題負(fù)責(zé)人：俞楓，國泰君安證券首席信息官；課題組成員：李進(jìn)明、羅瓊、楊萍、萬鑫明）

　　28.《基于區(qū)塊鏈在證券行業(yè)的高價(jià)值數(shù)據(jù)挖掘治理及安全共享應(yīng)用研究》（研究單位：海通證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：毛宇星，海通證券副總經(jīng)理兼首席信息官；課題組成員：王東、任榮、應(yīng)原、楊琦路、張聞達(dá)、杜沁宇）

　　29.《基于大數(shù)據(jù)及人工智能的信用債違約預(yù)警研究》（研究單位：平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司；課題負(fù)責(zé)人：李果夫，平安資管AI實(shí)驗(yàn)室經(jīng)理；課題組成員：劉劍、吳宜蓉、李賢杰、張驊、李毅琳、戴嘉冀、張又允）

　　30.《資本市場數(shù)字化轉(zhuǎn)型與發(fā)展研究》（研究單位：上海證券交易所、上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院；課題負(fù)責(zé)人：王泊，上交所數(shù)字化專業(yè)委員會(huì)副主任；課題組成員：馮蕓、徐廣斌、繆斯斯、丁逸俊、徐丹、陸偉、劉慶、趙然）

　　31.《人工智能在證券市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測領(lǐng)域的應(yīng)用實(shí)踐研究》（研究單位：深圳證券交易所；課題負(fù)責(zé)人：葉國瑜，深交所數(shù)據(jù)管理部（風(fēng)險(xiǎn)管理部）總監(jiān)；課題組成員：許保勛、曾海泉、廖倡、楊振新、許明峰、梁微微、付翔、梁宇星）

　　32.《“監(jiān)管沙盒”機(jī)制在境內(nèi)證券行業(yè)的機(jī)制構(gòu)建與應(yīng)用場景研究》（研究單位：天風(fēng)證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：洪琳，天風(fēng)證券合規(guī)總監(jiān)；課題組成員：付春明、張彬、黃萍、譚佳妮、趙瀟光、周貴強(qiáng)、江娜）

　　33.《知識圖譜在證券行業(yè)合規(guī)風(fēng)控方向的應(yīng)用研究——在反洗錢監(jiān)測分析和集團(tuán)派系識別中的探索與實(shí)踐》（研究單位：中國銀河證券股份有限公司、星環(huán)信息科技（上海）股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：卓壯，銀河證券軟件工程師，王旭昇，星環(huán)信息高級算法工程師；課題組成員：唐沛來、于文華、劉永旗、周詩詠、王芮、劉微、白天煜、曾晨光、聶翠華、潘璐瑤）

　　34.《證券行業(yè)數(shù)據(jù)應(yīng)用合規(guī)問題研究——以證券公司代銷業(yè)務(wù)為例》（研究單位：中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司、己任律師事務(wù)所、東吳證券、招商證券、畢馬威企業(yè)咨詢(中國)有限公司；課題負(fù)責(zé)人：張海平，中證報(bào)價(jià)創(chuàng)新業(yè)務(wù)中心總監(jiān)，薛穎，己任律師事務(wù)所合伙人；課題組成員：吳曼、華仁杰、王國蓓、晉康飛、呂沛、陳揚(yáng)、王玉旋、葉子祎、張之浩、唐淑艷、閆穎超、賴騰、張曉嬌、陳立節(jié)、郝長偉、陳琦、李振）

　　35.《上市公司重大經(jīng)營事項(xiàng)中的投資者保護(hù)及教育研究》（研究單位：國信證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：錢海章，國信證券博士后工作站主任；課題組成員：陳東勝、孟祥桐、李思成、薛方展、葉子、徐藝維、胡明柱、胡聰玲、姚睿）

　　36.《全球視野下資本市場操縱行為的變化情況及監(jiān)管執(zhí)法對策研究》（研究單位：深圳市金融穩(wěn)定發(fā)展研究院；課題負(fù)責(zé)人：李凱，深圳市金融穩(wěn)定發(fā)展研究院院長助理；課題組成員：陳彬、劉筱萌、陳娟、楊夢、陳起陽）