中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)張冀華：五方面進(jìn)一步落實(shí)好資本市場(chǎng)“看門人”的責(zé)任

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）9月3日，在第四屆中小投資者服務(wù)論壇上，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)張冀華表示，證券行業(yè)要做好資本市場(chǎng)的看門人，不斷助力上市公司高質(zhì)量發(fā)展。為進(jìn)一步落實(shí)好資本市場(chǎng)“看門人”的責(zé)任，建議著重做好以下五個(gè)方面工作。

　　一是提高精準(zhǔn)識(shí)別選擇發(fā)行人的能力，把好企業(yè)“入口關(guān)”。要提高站位，努力服務(wù)好“國(guó)之大者”，不斷加大對(duì)符合國(guó)家戰(zhàn)略及國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的行業(yè)企業(yè)服務(wù)力度。要嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)等法定職責(zé)，督促上市公司規(guī)范運(yùn)作、真實(shí)披露，確保發(fā)行材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　二是切實(shí)做好合理估值和定價(jià)。要根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的基本面情況定價(jià)，對(duì)于特殊成長(zhǎng)型企業(yè)要結(jié)合不同估值方法合理進(jìn)行比較。在詢價(jià)中要與投資者、發(fā)行人充分溝通，平衡好各方的利益，實(shí)現(xiàn)互利共贏。

　　三是不斷提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力。在市場(chǎng)化發(fā)行機(jī)制下，證券公司承銷保薦風(fēng)險(xiǎn)大大增加，需要相應(yīng)調(diào)整保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系、內(nèi)控體系、報(bào)告體系、考核體系等，大力推動(dòng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)系統(tǒng)升級(jí)和管理流程再造

　　四是主動(dòng)轉(zhuǎn)變執(zhí)業(yè)思路。要從單純重視財(cái)務(wù)指標(biāo)到關(guān)注核心競(jìng)爭(zhēng)力，從提高“可批性”到保證“可投性”，杜絕“帶病闖關(guān)”“任性撤單”，主動(dòng)歸位盡責(zé)、強(qiáng)化執(zhí)業(yè)操守，做好持續(xù)規(guī)范運(yùn)作和持續(xù)履行信息披露義務(wù)的督導(dǎo)工作，切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益。

　　五是要以“零僥幸”標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)“零容忍”要求。要堅(jiān)守合規(guī)執(zhí)業(yè)底線，增強(qiáng)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，杜絕惡意競(jìng)爭(zhēng)和擾亂市場(chǎng)秩序的行為，不斷加強(qiáng)項(xiàng)目質(zhì)量，強(qiáng)化質(zhì)控和內(nèi)核，守牢內(nèi)部控制“三道防線”，夯實(shí)行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的根基。