江西證監(jiān)局對(duì)國盛證券研究員劉富兵采取監(jiān)管談話措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）江西證監(jiān)局網(wǎng)站12月30日更新披露了該局對(duì)國盛證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定、關(guān)于對(duì)劉富兵采取監(jiān)管談話措施的決定。

　　江西證監(jiān)局指出，經(jīng)查，在“《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》研究報(bào)告事件”中，國盛證券研究所研究員劉富兵私下交流外傳研究報(bào)告的行為，反映了公司未對(duì)員工行為有效管控，未對(duì)研究人員的研究產(chǎn)品進(jìn)行有效管理�！啊短旄傻刂г趽駮r(shí)中的應(yīng)用初探》研究報(bào)告事件”持續(xù)發(fā)酵，引發(fā)市場熱議，導(dǎo)致發(fā)生聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，造成惡劣影響，反映出公司在應(yīng)對(duì)該輿情事件的過程中，未對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別與評(píng)估，未采取有效措施防范化解風(fēng)險(xiǎn)。江西證監(jiān)局決定對(duì)國盛證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　此外，江西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)劉富兵制作并發(fā)布的《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》存在以下問題。一是制作的《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》PPT文件，實(shí)質(zhì)構(gòu)成研究報(bào)告，而未按法規(guī)要求制作，未向國盛證券申請(qǐng)入庫、審核、發(fā)布，私下交流外傳，導(dǎo)致該研究報(bào)告被媒體廣泛轉(zhuǎn)載，致使該報(bào)告事實(shí)上被發(fā)布；二是未經(jīng)國盛證券審核，未進(jìn)行登記、備案，將研究報(bào)告提供給特定第三方，未公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象；三是利用天干地支紀(jì)歷分析股票市場走勢，研究方法不專業(yè)審慎，研究結(jié)論不客觀科學(xué)，決定對(duì)劉富兵采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。