促發(fā)展、抗疫情 上交所30條措施全力保障市場穩(wěn)定運行

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）為深入貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于疫情防控的決策部署和中國證監(jiān)會的工作要求，3月27日晚，上交所發(fā)布關(guān)于應(yīng)對疫情優(yōu)化自律監(jiān)管服務(wù)、進(jìn)一步保障市場運行若干措施的通知，就疫情防控特殊時期相關(guān)業(yè)務(wù)開展做出調(diào)整和銜接安排，優(yōu)化自律監(jiān)管與服務(wù)方式，支持實體經(jīng)濟發(fā)展，激發(fā)市場主體活力，全力維護資本市場平穩(wěn)運行，落實落細(xì)支持疫情防控和保障市場運行各項工作。

　　具體來看，通知所涉相關(guān)事項包括股票發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷、上市公司信息披露業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)服務(wù)、其他業(yè)務(wù)服務(wù)四大方面，共30條，具體如下：

　　一、股票發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷

　　1、確�？苿�(chuàng)板審核業(yè)務(wù)正常推進(jìn)。疫情防控期間，正常受理發(fā)行人通過上交所科創(chuàng)板審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交的發(fā)行上市、重大資產(chǎn)重組及其他相關(guān)申請。通過視頻會議等方式，確保上市委審議會議按照既定程序正常推進(jìn)。

　　2、加強線上溝通咨詢保障。項目申報及回復(fù)過程中，因受疫情影響無法現(xiàn)場預(yù)約溝通的，發(fā)行人、中介機構(gòu)可以申請采取線上方式進(jìn)行溝通咨詢。上交所將加強審核部門與發(fā)行人、中介機構(gòu)電話溝通、線上咨詢溝通的相關(guān)保障。

　　3、放寬申報等相關(guān)文件的簽署要求。發(fā)行人、中介機構(gòu)提交項目申報、問詢回復(fù)等相關(guān)文件時，確受疫情影響、無法統(tǒng)一簽名的自然人，可以通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理。

　　4、適當(dāng)放寬審核問詢回復(fù)時間。發(fā)行人、中介機構(gòu)確受疫情影響，無法在規(guī)定時限內(nèi)回復(fù)審核問詢、完成盡職調(diào)查等工作的，可以向上交所申請中止審核，以保證足夠的時間準(zhǔn)備審核問詢相關(guān)問題的核查回復(fù)。

　　5、提供“云上市”服務(wù)。鼓勵發(fā)行人根據(jù)實際情況合理安排發(fā)行上市時間，上交所提供免費網(wǎng)絡(luò)直播上市儀式服務(wù)，并支持發(fā)行人在疫情影響消除后，補辦現(xiàn)場上市儀式。

　　6、優(yōu)化網(wǎng)上網(wǎng)下路演方式。鼓勵發(fā)行人通過上證路演中心開展免費網(wǎng)上路演，通過互聯(lián)網(wǎng)、電話方式等線上方式開展網(wǎng)下路演。

　　7、設(shè)立24小時發(fā)行承銷業(yè)務(wù)咨詢熱線。疫情防控期間，為保障主承銷商日常業(yè)務(wù)操作和公告披露，上交所設(shè)立發(fā)行承銷業(yè)務(wù)24小時咨詢熱線電話（021-68607509），發(fā)布發(fā)行承銷業(yè)務(wù)操作清單。

　　二、上市公司信息披露業(yè)務(wù)

　　8、延長信息披露業(yè)務(wù)辦理時段。疫情防控期間，上市公司事后公告披露時段延長至晚上23:00。

　　9、支持上市公司做好定期報告披露工作。上市公司受疫情影響預(yù)計難以在原預(yù)約日期披露2021年年度報告的，可以向上交所申請辦理延期至2022年4月30日前披露。確受疫情影響，在法定期限內(nèi)披露2021年年度報告或2022年第一季度報告有困難的，及時聯(lián)系上交所公司監(jiān)管部門通報相關(guān)情況。

　　10、增加郵件、傳真等公告提交方式。上市公司因疫情影響無法使用EKey通過日常業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)提交信息披露文件的，可以通過電子郵件或傳真方式提交。

　　11、放寬信息披露文件的報送形式要求。文件信息披露因疫情影響無法及時提供實體簽章的，可以暫以電子簽章等代替，或者提交相關(guān)說明。

　　12、支持線上召開股東大會。上市公司可以結(jié)合自身實際情況，設(shè)置線上股東大會召開會場。律師因疫情影響確實無法現(xiàn)場參會的，可以采取視頻等方式見證股東大會。

　　13、加強對線上業(yè)績說明會的技術(shù)支持。支持上市公司利用上證路演中心等互聯(lián)網(wǎng)平臺召開線上業(yè)績說明會，與投資者加強交流，增進(jìn)投資者信心。上交所推出路演與上證云SDK對接服務(wù)，投資者可以通過券商和信息商APP參與業(yè)績說明會。

　　14、設(shè)立24小時信息披露操作業(yè)務(wù)咨詢熱線。疫情防控期間，為解決上市公司在信息披露操作業(yè)務(wù)中面臨的困難和問題，上交所設(shè)立信息披露操作業(yè)務(wù)24小時咨詢熱線電話（021-68601632）。

　　三、債券業(yè)務(wù)服務(wù)

　　15、建立發(fā)行服務(wù)綠色通道。對受疫情影響嚴(yán)重的企業(yè)，債券募集資金用于疫情防控相關(guān)領(lǐng)域或用于償還到期公司債券的，建立發(fā)行服務(wù)綠色通道，即報即審、特事特辦，切實做好疫情防控融資服務(wù)工作。

　　16、適當(dāng)延長項目辦理時限。疫情防控期間，暫緩計算公司債券、資產(chǎn)支持證券的反饋意見回復(fù)時限和中止時限。發(fā)行人確受疫情影響，不能及時更新財務(wù)報告的，可以申請延長有效期。

　　17、放寬文件簽章等報送要求。因疫情原因無法獲得相關(guān)簽字、蓋章的，可先由主承銷商出具說明，后續(xù)及時補充提交簽字、蓋章文件。

　　18、優(yōu)化現(xiàn)場業(yè)務(wù)辦理方式。簿記建檔可根據(jù)疫情情況，僅安排簿記管理人作為現(xiàn)場參與人員。投資者可依據(jù)文件約定通過郵件、傳真等方式發(fā)送申購訂單。

　　19、配合做好地方債發(fā)行工作。按照財政部及疫情相對嚴(yán)重省（區(qū)、市）政府安排，積極配合做好地方政府一般債券、專項債券發(fā)行業(yè)務(wù)、技術(shù)支持和服務(wù)工作。

　　四、其他業(yè)務(wù)服務(wù)

　　20、確保市場交易通暢安全。全力做好技術(shù)保障和優(yōu)化工作，持續(xù)降低訂單處理時延，改進(jìn)市場投資者體驗。整合會員前端軟件，降低技術(shù)系統(tǒng)的復(fù)雜程度和市場維護成本。統(tǒng)籌優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)測試排期，減輕市場機構(gòu)技術(shù)測試負(fù)擔(dān)。

　　21、全面啟動線上咨詢培訓(xùn)服務(wù)。針對各市場主體的實際需求，全面開展遠(yuǎn)程咨詢、在線培訓(xùn)和宣講等活動。增加“浦江大講堂”線上公開課數(shù)量，豐富課程內(nèi)容。市場參與主體可直接進(jìn)入公開課專區(qū)進(jìn)行學(xué)習(xí)瀏覽，無需額外注冊。（浦江大講堂：https://pujiang.sse.com.cn/）

　　22、加大對疫情影響嚴(yán)重地區(qū)及企業(yè)的服務(wù)力度。加強對接疫情影響較大地區(qū)及直接參與抗疫的領(lǐng)軍企業(yè)，及時了解困難及訴求，做實做細(xì)投融資相關(guān)服務(wù)工作。逐一了解疫情嚴(yán)重地區(qū)擬上市和上市企業(yè)的投融資需求，幫助企業(yè)在充分準(zhǔn)備的前提下，加速申報，實現(xiàn)即報即審即發(fā)。

　　23、支持會員采取措施確保業(yè)務(wù)平穩(wěn)運作。加強與會員單位溝通，了解疫情對會員客戶交易管理工作的影響并及時協(xié)助解決。支持會員通過線上方式，開展客戶交易管理和監(jiān)管協(xié)同工作。會員單位因疫情防控導(dǎo)致監(jiān)管函件無法及時回復(fù)的，可申請適當(dāng)延長時間。

　　24、支持基金、期權(quán)做市商等有序開展業(yè)務(wù)。支持基金、期權(quán)做市商積極實施流動性服務(wù)和做市服務(wù)業(yè)務(wù)，維護正常交易秩序。對因疫情存在實際困難的基金、期權(quán)做市商履行報價義務(wù)，適當(dāng)予以調(diào)整相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

　　25、加強ETF基金管理人專項通道服務(wù)。進(jìn)一步優(yōu)化ETF運營、信息披露專項通道服務(wù)，保障基金管理人日常業(yè)務(wù)操作和公告披露。

　　26、通過非現(xiàn)場方式辦理股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。當(dāng)事人可先以電子郵件方式發(fā)送已有材料，并接收反饋材料補正意見，待全部電子版材料確認(rèn)齊全后，通知當(dāng)事人一次性寄送書面材料，降低市場成本。

　　27、靈活開展紀(jì)律處分、復(fù)核聽證工作。確受疫情影響的市場主體在紀(jì)律處分和復(fù)核程序中，可以申請遠(yuǎn)程視頻聽證、延期聽證以及延長證據(jù)材料提交時限。

　　28、暢通投資者訴求渠道。投資者可通過服務(wù)熱線、微信公眾號、電子郵件等非現(xiàn)場方式向上交所咨詢問題、反映訴求。上交所投資者服務(wù)熱線（400-8888-400）將保持7×24小時暢通。

　　29、加強投資者線上教育服務(wù)。持續(xù)通過網(wǎng)站、微信等互聯(lián)網(wǎng)渠道開展投資者教育宣傳，滿足疫情防控期間投資者在線學(xué)習(xí)需求。支持會員、基金管理人、期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)積極引導(dǎo)投資者理性、客觀分析疫情影響，秉持長期投資、價值投資理念，依法合規(guī)開展投資活動。

　　30、做好國際投資者服務(wù)。通過線上路演等形式，加強與各類境外機構(gòu)投資者的溝通和服務(wù)，及時回應(yīng)國際投資者關(guān)切問題。疫情防控期間，為國際投資者調(diào)研上市公司提供便利化服務(wù)，開展國際投資者線上形式走進(jìn)滬市公司等系列活動。