深交所明確2023年上市公司監(jiān)管服務三大重點

　　回顧2022年，深交所對內推動提高上市公司質量，積極服務國家戰(zhàn)略全局和實體經濟發(fā)展；對外，不斷優(yōu)化基礎制度建設，支持深市企業(yè)用好國際市場，持續(xù)推進高水平對外開放。

　　新程已啟，深交所錨定了2023年上市公司監(jiān)管服務三大重點：增強制度的適應性，塑造多元包容的創(chuàng)新支持市場機制；增強監(jiān)管的有效性，塑造精準高效的上市公司監(jiān)管體系；增強服務的協(xié)同性，塑造共建共治共享的良性市場生態(tài)。

　　聚焦服務國家重點發(fā)展戰(zhàn)略

　　2022年，深交所持續(xù)優(yōu)化資本市場平臺功能，聚焦服務國家重點發(fā)展戰(zhàn)略,深化鞏固多元包容的深市市場體系，為不同發(fā)展階段、不同類型的企業(yè)提供融資支持。

　　深市主板恢復IPO融資功能后更好發(fā)揮板塊作用。2022年，主板新增上市公司40家，IPO融資318.81億元。創(chuàng)業(yè)板注冊制改革成效持續(xù)鞏固。2022年，創(chuàng)業(yè)板新增上市公司150家，IPO融資1796.37億元，上市公司達到1232家，總市值超11萬億元，在先進制造、數(shù)字經濟、綠色低碳等重點領域優(yōu)勢凸顯，九大戰(zhàn)略新興產業(yè)公司合計市值占比超過70%。

　　同時，深交所持續(xù)優(yōu)化多層次市場體系。一方面，修訂發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定（2022修訂）》，細化明確成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)評價標準，做好全面實行注冊制各項準備。另一方面，發(fā)布《關于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉板辦法（試行）》，翰博高新、泰祥股份兩家企業(yè)轉板至創(chuàng)業(yè)板。

　　此外，深市并購重組、再融資市場取得長足發(fā)展。2022年，深市上市公司累計實施完成再融資235單，融資金額3322.89億元，21家創(chuàng)業(yè)板公司通過“小額快速”機制高效解決資金需求。深市公司累計實施完成重大資產重組43單，交易金額1611.32億元。

　　在推進對外開放方面，2022年7月“深瑞通”啟動，格林美等6家深市上市公司成功發(fā)行GDR，合計融資26.1億美元，實現(xiàn)“兩個市場兩種資源”高水平互聯(lián)互通，對企業(yè)開拓海外市場、優(yōu)化股東結構及豐富融資渠道發(fā)揮了積極作用。

　　引導公司構建規(guī)范發(fā)展新格局

　　推動提高上市公司質量，是深交所2022年工作重點之一。深交所以公司治理信息披露雙輪驅動為抓手，引導公司構建規(guī)范發(fā)展新格局。

　　一方面，推動形成公司規(guī)范治理長效機制。持續(xù)開展公司治理專項行動，對上市公司治理情況進行全面體檢，督促公司及時整改發(fā)現(xiàn)問題，2022年末整改完成率超90%。提高“關鍵少數(shù)”責任意識，強化上市公司“第一課”制度，組織公司治理類等各項培訓34場，約1.5萬家次公司、6萬人次參加培訓。強化投資者關系管理，組織開展“十新破局”系列業(yè)績說明會，深市2295家公司召開2021年業(yè)績說明會，占比近九成。

　　另一方面，推動重點領域風險化解和突出問題解決。股票質押風險方面，2022年末，深市場內股票質押融資余額3003.32億元，較年初減少793.03億元，大股東質押風險持續(xù)壓降。“清欠解�！狈矫�，2022年，推動深市上市公司累計解決資金占用346.71億元、解除違規(guī)擔保192.81億元。嚴厲打擊財務造假等惡性違法違規(guī)行為，全年對18單財務造假案件、43單占用擔保案件進行紀律處分，加大“首惡”打擊力度，公開譴責219人次，公開認定35人次不適合擔任董監(jiān)高，公開認定人數(shù)同比增長84%。

　　2022年，深交所嚴格按照退市標準和程序對24家公司作出退市決定，退市家數(shù)接近過去三年總和，一批“空殼僵尸”企業(yè)集中出清，“有進有出、優(yōu)勝劣汰”的良性市場生態(tài)加速形成。

　　塑造多元包容的創(chuàng)新支持機制

　　展望2023年，深交所明確，下一步，將以深入推進實施新一輪提高上市公司質量行動計劃為主線，通過“三個增強、三個塑造”探索高質量發(fā)展路徑，用制度的高質量、監(jiān)管的高質量、服務的高質量推動上市公司發(fā)展的高質量，為服務構建新發(fā)展格局和實現(xiàn)經濟高質量發(fā)展注入新動能。

　　首先，增強制度的適應性，塑造多元包容的創(chuàng)新支持市場機制。落實全面實行股票發(fā)行注冊制相關工作，突出主板藍籌市場特色，增強對科技創(chuàng)新企業(yè)的包容度。探索建立分層次、差異化的信息披露制度，研究制定特定行業(yè)信息披露指引，提升規(guī)則在新形勢下的適應性。研究進一步優(yōu)化并購重組再融資機制，推動產業(yè)鏈、供應鏈貫通融合。穩(wěn)妥推進互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務擴大實施，持續(xù)推動上市公司赴境外發(fā)行GDR。

　　其次，增強監(jiān)管的有效性，塑造精準高效的上市公司監(jiān)管體系。聚焦監(jiān)管主責主業(yè)，深入推進監(jiān)管轉型，嚴格落實資本市場風險預防預警處置問責制度，提升監(jiān)管系統(tǒng)性時效性。健全公司治理監(jiān)管規(guī)則，完善公司治理內部機制，提高各類主體的公司治理參與度，推動解決承諾不履行、濫用表決權委托等突出問題。緊盯“關鍵少數(shù)”，加大對“首惡”的懲戒力度，嚴厲打擊財務造假、占用擔保等惡性違法違規(guī)行為。暢通多元化退市渠道，堅持推動風險出清。強化科技監(jiān)管，構建“人工+科技+平臺”深度融合的監(jiān)管體系，提高監(jiān)管數(shù)字化智能化水平。

　　另外，增強服務的協(xié)同性，塑造共建共治共享的良性市場生態(tài)。建設全鏈條、全過程的上市公司服務體系，支持深化國資國企改革，促進民營經濟發(fā)展壯大。圍繞先進制造、數(shù)字經濟、綠色低碳等重點領域，常態(tài)化開展創(chuàng)享薈、行業(yè)培訓、行業(yè)沙龍等活動，為企業(yè)搭建溝通橋梁。壓實中介機構責任，督促各方歸位盡責。加強與地方政府等各方協(xié)調，不斷推動優(yōu)化政策環(huán)境和生態(tài)體系。