實行注冊制并不意味著放松質量要求 證監(jiān)會：加強事前事中事后全過程監(jiān)管
全面實行股票發(fā)行注冊制后，在放管結合方面有哪些措施，注冊制下對公權力運行的監(jiān)督制衡有哪些安排……針對這些市場關注的問題，證監(jiān)會有關部門負責人2月1日就全面實行股票發(fā)行注冊制答記者問時一一進行回應。
上述負責人指出，證監(jiān)會將加強事前事中事后全過程監(jiān)管。實行注冊制并不意味著放松質量要求，不是誰想發(fā)就發(fā)。證監(jiān)會將建立發(fā)行人廉潔承諾機制，深入推進中介機構廉潔從業(yè)建設。
放管結合
上述負責人稱，放管結合是注冊制改革的題中應有之義�？偟乃悸肥�，加強事前事中事后全過程監(jiān)管，在“放”的同時加大“管”的力度，督促各市場主體歸位盡職，營造良好市場生態(tài)。
在前端，堅守板塊定位，壓實發(fā)行人、中介機構、交易所等各層面責任，嚴格審核，嚴把上市公司質量關。實行注冊制并不意味著放松質量要求，不是誰想發(fā)就發(fā)。特別是要用好現場檢查、現場督導等手段，堅持“申報即擔責”的原則，發(fā)現發(fā)行人存在重大違法違規(guī)嫌疑的，及時采取立案稽查、中止審核注冊、暫緩發(fā)行上市、撤銷發(fā)行注冊等措施。同時，科學合理保持新股發(fā)行常態(tài)化，保持投融資動態(tài)平衡，促進一二級市場協調發(fā)展。
在中端，加強發(fā)行監(jiān)管與上市公司持續(xù)監(jiān)管的聯動，規(guī)范上市公司治理。強化上市公司信息披露監(jiān)管，進一步壓實上市公司、股東及相關方信息披露責任。暢通強制退市、主動退市、并購重組、破產重整等多元退出渠道，促進上市公司優(yōu)勝劣汰。嚴格實施退市制度，強化退市監(jiān)管，健全重大退市風險處置機制。
在后端，保持“零容忍”執(zhí)法高壓態(tài)勢。認真貫徹《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，建立健全從嚴打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制機制，嚴厲打擊欺詐發(fā)行、財務造假等嚴重違法行為，嚴肅追究發(fā)行人、中介機構及相關人員責任，形成強有力震懾。
“證監(jiān)會將適應全面實行注冊制的要求，加快監(jiān)管轉型，推進科技監(jiān)管建設，切實提高監(jiān)管能力�！鄙鲜鲐撠熑朔Q。
建立發(fā)行人廉潔承諾機制
談及注冊制下對公權力運行的監(jiān)督制衡有哪些安排，上述負責人表示，將建立發(fā)行人廉潔承諾機制，深入推進中介機構廉潔從業(yè)建設。
“注冊制改革的本質是把選擇權交給市場，強化市場約束和法治約束。”上述負責人稱，此舉有利于公權力規(guī)范透明運行，從制度上鏟除滋生腐敗的土壤。要看到，伴隨著注冊制下公權力鏈條的延伸，也產生了新的廉政風險。證監(jiān)會黨委、駐會紀檢監(jiān)察組對此高度重視，堅持同題共答、同向發(fā)力，通過一系列制度安排和有力舉措，把嚴的要求貫徹到底，用嚴的紀律為注冊制改革保駕護航。
在審核注冊流程方面，建立分級把關、集體決策的內控機制，防范權力過于集中。特別是要求交易所牢固樹立公權力意識，強化質控部門對審核工作的跟蹤監(jiān)督和決策制衡，改革完善“兩委”人員組成、任期、職責和議事規(guī)則，對政治素質、專業(yè)背景、職業(yè)操守提出更高要求，提高專職人員比例，加強紀律約束，切實發(fā)揮“兩委”的把關作用。突出抓好透明度建設，審核注冊的標準、程序、內容、過程、結果全部公開，接受社會監(jiān)督，讓權力在陽光下運行。
在業(yè)務監(jiān)督方面，完善交易所權責清單，建立健全交易所內部治理機制。證監(jiān)會加強對交易所審核工作的監(jiān)督和考核，督促交易所提高審核質量。證監(jiān)會內部也將強化內審部門對發(fā)行注冊的業(yè)務監(jiān)督。
在廉政監(jiān)督方面，堅持和完善對交易所的抵近式監(jiān)督和對發(fā)行審核注冊的嵌入式監(jiān)督，從嚴管理審核注冊人員、“兩委”委員，堅決整治政商“旋轉門”。一體推進不敢腐、不能腐、不想腐，對資本市場領域腐敗“零容忍”，持之以恒正風肅紀。
證監(jiān)會提醒發(fā)行人、中介機構等市場主體，證監(jiān)會和交易所堅持開門搞審核，全程公開，全程接受監(jiān)督，不存在“特殊通道”，與市場主體的正常溝通渠道是敞開的，沒有必要請托、找“門路”，更不能搞利益輸送、充當“掮客”。
“下一步，將建立發(fā)行人廉潔承諾機制，深入推進中介機構廉潔從業(yè)建設，堅持受賄行賄一起查，讓行賄人‘一處違法、處處受限’。在這方面，不要有任何僥幸心理，否則會付出慘痛代價�！鄙鲜鲐撠熑酥赋�。
